《2022年江西省证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江西省证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年江西省证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、异常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】 B2、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3、如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A4、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.1
2、00万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D5、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D7、与经济周期直接相关时，行业属于（ ）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B8、下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C9、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B
3、.、C.、D.、【答案】 D11、张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15(每年计息一次)，乙是年利率147(每季度计息一次)，丙是年利率143(每月计息一次)，丁是年利率14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至
4、690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D14、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D15、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案
5、】 C16、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D17、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B19、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方
6、便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C20、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、控制流动性风险的主要做法，主要根据（ ）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案
7、】 D25、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B26、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D28、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】 B30、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、通过风险承受态度评估表
8、在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A33、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D34、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.
9、B.C.D.【答案】 D37、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D40、下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A42、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、退休规划的误区有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C45、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.
