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1、国家碳市场最新交易情况 及试点市场介绍市场型政策的兴起源 于它的成本效益、全 面性和灵活性命令命令型型强制减排 目标强制使用财财税税型型碳税补贴市市场场型型排放权交 易抵消机制简单简单粗暴，粗暴，拉拉闸闸限限电电企企业负业负担担，不可持不可持续续企业间通过市场手段进行排放权交换以平衡各自的排放量，从而达到以低成 本控制排放总量的目的。碳排放需要提交配额（履约），企业强制纳入，设定排放配额 总量，配额免费或有偿分配，配额可以交易1 碳市碳市场场原理与机制原理与机制经济活动中，如果某厂商给整个社会造成不需付出代价的损失，那就是 外部不经济，即，社会成本不包括在商品的价格里。导致“公地的悲 剧”，造
2、成过度排放。科斯：只要产权是明晰的，私人之间的契约可以解决外部性问题，实现资 源的最优配置。明确治理责任，将负外部性内部化是减排的关键。社强强制减排制减排明确碳排放权，降低全社会治理成本是市场化治理的核心。社2 试试点碳市点碳市场场开展情况开展情况20112011年年1111月，国家月，国家发发展改革委宣布展改革委宣布：在在北京北京、天津天津、上海上海、重重庆庆、湖北湖北、广广东东和和深圳深圳开展碳排放交易开展碳排放交易试试点工作点工作。20162016年底四川、福建也相年底四川、福建也相继继启启动动了了地地 方碳市方碳市场场。数据来源：数据来源：中国国家统计年鉴（2012）、相关省市统计年鉴
3、（2012），一年时间内七个试点全部陆续启动并运行；截至目前，七大交易试点均已顺201201利完成五次履约工作。20162016年年建省自发启动国内第八个碳交易试点。北 京天 津上 海重 庆湖 北广 东福 建 深 圳试试点点文件名称（人大决定文件名称（人大决定/管理管理办办法法）发发布布时时间间上上海海上海市碳排放管理试行办法（上海市人民政府令第10号）2013年11月18日天天津津天津市碳排放权交易管理暂行办法（津政办发2013112号）2013年12月20日广广东东广东省碳排放管理试行办法（粤府令第197号）2014年01月15日深圳经济特区碳排放管理若干规定（人大）2012年10月30日
4、深深圳圳深圳市碳排放权交易管理暂行办法（深圳市人民政府令第262号）2014年03月19日湖湖北北湖北省碳排放权管理和交易暂行办法（政令第371号）2014年04月04日关于碳排放管理有关事项的决定（征求意见稿）2014年04月23日重重庆庆重庆市碳排放权交易管理暂行办法（渝府发201417号）2014年04月26日关于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定（人大）2013年12月30日北北京京北京市碳排放权交易管理办法（试行）2014年06月30日福福建建福建省碳排放权交易管理暂行办法20162016 年9 月22 日碳交易碳交易试试点体系要素点体系要素-立法先立法先
5、行行省省市市配配额额分配方分配方法法第一年完全免费分配，电力、水务行业采用基准法，制造业基于行业基准和竞争博弈。深深圳圳首个交易期无偿分配配额不低于90%，有偿分配包括认购和拍卖，拍卖比例不得低于配额总量3%。上上海海一次性免费发放三年，电力、航空、机场、港口采用基准法；其它行业基于历史排放。北北京京免费分配，现有设施：电力、热力基于历史碳强度，其它基于历史排放；新建设施采用基准法。广广东东免费配额和有偿配额，电力、水泥和钢铁行业的大部分生产流程采用基准法，石化行业和另外三个行业的其余一小部分 生产流程基于历史排放。天天津津免费分配，现有设施：电力、热力基于历史碳强度，其它基于历史排放；新建设
6、施采用基准法。湖湖北北免费分配，非电力企业采用历史法，电力企业采用历史法和标杆法。政府预留储备配额（碳排放配额总量的8%）的30%用于拍卖。重重庆庆免费分配、控排企业申报，采用“企业自主申报排放量-主管部门确定配额量-主管部门调整配额量（审定排放量与申 报排放量相差8%以上）”的方式分配配额。福福建建免费分配，日用陶瓷及卫生陶瓷采用历史法，电网、铜冶炼、钢铁、化工、原油加工、乙烯、造纸等采用历史强度法，发电、水泥、电解铝、平板玻璃采用基准线法13碳交易碳交易试试点体系要素点体系要素-配配额额分分配配试试点点提交提交监测计监测计划划提交排放提交排放报报告告提交核提交核查报查报告告核核查查付付费费
7、方方式式履履约时约时间间深圳深圳无3月31日前4月30日前企业出资并自主选择核查机构6月30日前上海上海12月31日前3月31日前4月30日前政府出资并分配6月1日至6月30日北京北京无2月28日前3月27日前2014年政府出资并分配；2015年企业自费并自主选择核查机构6月15日前广广东东无3月15日前4月30日前政府出资并分配6月20日前天津天津11月30日前4月30日前政府出资并分配5月31日前湖北湖北9月底前2月底前4月底前政府出资并分配5月底前重重庆庆-2月20日前3月13日前政府出资并分配6月20日前福建福建-2月底前4月30日前政府出资并分配6月30日前14碳交易碳交易试试点体系
8、要素点体系要素-MRV-MRV、履、履约约省市省市直接直接处罚处罚其它其它约约束机制束机制深圳深圳强制扣除，不足部分从下一年度扣除，并履约当月之前连续六个月配额平均价格3倍 的罚款纳入信用记录并曝光，通知金融系统征信信息管理机构；取消财政资助；通报国资监管机构，纳入国有企业绩效考核评价体系上海上海责令履行配额清缴义务，并可处以5万元以 上10万元以下罚款记入信用信息记录，并向社会公布；取消两年节能减排专项资金支持资格，以及3年内参与市节能减排先进集体和个人 评比的资格不予受理下一年度新建固定资产投资项目节能评估报告表或者节能评估报告书北京北京按照市场均价的3至5倍予以处罚暂无广广东东在下一年度
9、配额中扣除未足额清缴部分2倍配额，并处5万元罚款。记入该企业（单位）的信用信息记录天津天津暂未公布3年内不得享受纳入企业的融资支持和财政支持优惠政策对差额部分按照当年度碳排放配额市场均价建立碳排放权履约黑名单制度，将未履约企业纳入相关信用信息记录湖北湖北予以1倍以上3倍以下但最高不超过15万元纳入国有企业绩效考核评价体系，通报国资监管机构的罚款，并在下一年度分配的配额中予以双不得受理未履约企业的国家和省节能减排的项目申报，不得通过该企业新建项目的倍扣除。节能审查。重重庆庆未明确3年内不得享受节能环保及应对气候变化等方面的财政补助资金；将违规行为纳入国有企业领导班子绩效考核评价体系；3年内不得参
10、与各级政府及有关部门组织的节能环保及应对气候变化等方面的评先 评优活动福建福建重点排放单位拒不履行清缴义务的，在下一年度配额中扣除未足额清缴部分2 倍配额，并处以清缴截止日前一年配额市场均价1 至 3 倍的罚款，但罚款金额不超过3 万元。通过各官方媒体、“信用福建”网站或省经济信息中心网站等平台向社会公布其失 信行为，并同步报送省公共信用信息平台在安排预算内投资、财政专项资金时，减少扶持力度或取消申请资格碳交易碳交易试试点体系要素点体系要素未履未履约处约处罚罚2014年7月2日上午，北京市节能监察大队派 出四组人员，分别对百盛商业发展有限公司、北京现代摩比斯汽车零部件有限公司、北京 统一饮品有
11、限公司、微软（中国）有限公司 和北京世邦魏理仕物业管理服务有限公司共 5家单位进行现场监察、现场取证，确认后 将在两周时间内正式开出罚单，对超出部分 按照市场均价处以3 至5 倍的罚款。这5 家 单位的碳排放均超过了配额，其中北京世邦 魏理仕物业管理服务有限公司超出上万吨，按当时市金额高达275275元元/人民币！法律的力量和法律的力量和严肃严肃性性曾经在2015年法院判决，对未提交核查报告企业从严制定排放量、对未履约企业作处罚决定，事实清晰根据深圳市碳排据正确、程序合法，发改胜诉。行办法第六十七条规定从严确定其2017年度碳排放量新新闻闻媒体的媒体的报报道道对于碳排放未能履约的企业，主管部门
12、除了罚款以外，还 将从贷款、补贴、新建项目 审批等各个方面管控失信企 业，对企业来说也将面临其 他相应的损失。截至目前，8个试点碳市场配额累计成交量为3.95亿吨，累计成交额为91.6 亿元；2020年上半年受疫情影响，履约推迟，交易量萎缩。交易成交单价最高纪录106元/吨（深圳），其次是87.48元/吨（北京）试点碳市场成交量不仅逐年上涨，成交时间更是不断前移，说明企业已经接受碳市场，并积极进 行碳管理。后期由于政策不确定性，交易量的增长减缓。050000001000000015000000200000002500000020120120132022015年8月2015年10月2015年12
13、月2016年2月2016年4月2016年6月2016年8月2016年10月2016年12月2017年2月2017年4月2017年6月2017年8月2017年10月2017年12月2018年2月2018年4月2018年6月2018年8月2018年10月2018年12月2019年2月2019年4月2019年6月2019年8月2019年10月2019年12月2020年2月2020年4月成交量（吨）福 建 重 庆 湖 北 天 津 广 东 北 京 上 海 深圳93%49%50%53%51%45%2013201420152016201720182019试试点碳市点碳市场场交易期特交易期特点点交易价格交易价
14、格趋势趋势分分析析|北京北京试试点点开市成交价 格50元/吨北京市行业年度控排系数逐年下降：交易价格交易价格趋势趋势分分析析|北京北京试试点点交易价格交易价格趋势趋势分分析析|上海上海试试点点上海市发展改革委关于本市碳排放交易试点阶段碳排放 配额结转有关事项的通知（节选）2016年5月10日 沪发改环资（2016）44号 二、结转方式1、试点企业持有的2013-2015年度配额等量分期结 转为SHEA，2016-2018年年每每年年结结转转为为SHEA的的数数量量为为其其结结 余配余配额总额总量的量的1/3。2、机构投资者持有的2013-2015年度配额等量结转 为SHEA，其中：1本通知发布
15、之日前购入的配额，一次性结转 为SHEA；2本通知发布之日起（含当日），通过挂牌交 易方式购入的配额，一次性结转为SHEA；通过协议转让 方式购入的配额等量分期结转为SHEA，2016-2018年年每每 年年结转结转SHEA的数量的数量为为其其协议转让总协议转让总量的量的1/3。交易价格交易价格趋势趋势分分析析|上海上海试试点点上海上海2013-20152013-2015年配年配额额分分配配根据试点行业的不同特点和碳排放管理的现有基础，本市采取历史排放法和基准线法开展2013年 至2015年碳排放配额分配。对于工业（除电力行业外），以及商场、宾馆、商务办公等建筑，采 用历历史排放法史排放法；对
16、于电力、航空、港口、机场等行业，采用基准线法上海上海20162016年配年配额额分分配配本市采取行业基准线法、历史强度法和历史排放法确定纳管企业2018年度基础配额。在具备条件 的情况下，优先采用行业基准线法和历史强度法等基于排放效率的分配方法。（一）行业基准线法1、发电企业；2、电网企业；3、供热企业；4玻璃行业（二）历历史史强强度度法法工业企业，以及航空、港口及水运、自来水生产行业企业（三）历史排放法对商场法或历史强度法的等建筑，以及产品复杂、近几年边界变化大、难以采用行业基准线 用历史排放法。交易价格交易价格趋势趋势分分析析|上海上海试试点点直接发放配额相关参数纳管企业2016年度的直接发放配额根据其对应的分配方法和企业2015年因含碳能源消耗（天然气除外）导致的直接排放占其总排放量的比例来确定。详见下表：注：工业企业指本市纳管企业中，除电力热力外的所有工业行业企业但2018年的根据2017年的比例值来确认。交易价格交易价格趋势趋势分分析析|上海上海试试点点试试点点分配方法分配方法（试点初期）分配方分配方式式北京历史强度法100%免费，按年度发放，设置年度行业控排系数重庆祖父法1
