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1、2022年黑龙江省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（2018年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】 D2、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】 B3、根据2017年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变
2、动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】 C4、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】 B5、（ ）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】 C6、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债D.收益债券【答案】 D7、期货交易与现
3、货交易的区别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】 A9、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B11、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关
4、股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。【答案】 D12、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.
5、基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】 C14、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在( )。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】 A15、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D16、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【
6、答案】 C17、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D18、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】 B19、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】 B20、基金的募集一般要经过（ ）等步骤。A.B.C.D.【答案】 A21、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万
7、元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】 B22、股票最基本的特征是（ ）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 A23、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】 A24、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。A.外币普通股B.境内上市外资股C
8、.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】 A26、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权【答案】 A27、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险B.战略风险C.声誉风险D.操作风险【答案】 C28、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【答案】 A29、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】 D30、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（ ）
9、，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.申购费B.销售服务费C.赎回费D.基金托管费【答案】 B31、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】 B33、下列属于场外交易市场的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.B.C.D.【答案】 D35、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要
10、求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。A.B.C.D.【答案】 D36、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购、买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B37、 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。A.空头B.多头C.对冲D.交割【答案】 B38、 中国证券市场监督管理体系包括A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）A.市场容量大，筹资能力强B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进
11、行清算D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性【答案】 C40、我国公司法规定，股票发行价格（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40B.60C.80D.90【答案】 C43、19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周
