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1、2022年黑龙江省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】 B4、以下（
2、 ）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】 A5、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。A.B.C.D.【答案】 D6、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C.理事会会议须有三分之二以上理事出席D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】 A7、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企
3、业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A8、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A11、非证券金融市场包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷
4、投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共11236元，市场利率为6，那么2年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】 B14、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C15、按照我国证券法的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突
5、发事件影响证券交易的正常进行【答案】 D16、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。 A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡【答案】 D17、契约型基金的当事人包括 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（ ）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与
6、项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】 A19、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.4D.5【答案】 A20、以下属于风险管理策略的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、（2020年真题）债券兑付方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】 B23、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投
7、入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】 B24、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估
8、方案【答案】 C25、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D26、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D27、证券委托可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991
9、年7月【答案】 A29、个人投资者的特点包括（）A.、 、B.、C.、D.、【答案】 A30、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、（2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D32、（2021年真题）证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（?）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、关于上市开放式基金，下列选项正确的是（ ）。A.上市开放
10、式基金只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.上市开放式基金的申购和赎回均以现金进行C.LOF采用指数基金模式D.LOF可能会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象【答案】 B35、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】 C36、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 B38、证券
11、金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】 C39、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A40、（2018年真题）股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】 C42、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】 C43、沪股通股票以（ ）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元【答案】 A44、下列属于开放式
