《2022年黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、融资融券业务管理的基本原则包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D2、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B3、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 D4、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原
2、岗位后的（）个月内不得从事面A.2B.3C.12D.6【答案】 D5、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D6、深股通可交易的证券品种包括().A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主
3、体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润【答案】 A8、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天【答案】 B10、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C12、交易所按照以下（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券
4、标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】 A13、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A14、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（ ）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。A.B.C.D.【答案】 D16、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B17、(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件
5、无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】 C18、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D19、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、证券公司设立集合资产管理计划的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】 C21、（2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A
6、.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B23、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】 A24、下
7、列有关合伙企业债务清偿的说法，正确的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，可以对抗善意第三人C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，无权向其他合伙人追偿D.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，无须通知全体合伙人【答案】 A25、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10B.20C.30D.40【答案】 C26、金融市场的发展趋势包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起
8、（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】 C28、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】 A30、以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列
9、属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.B.C.D.【答案】 A32、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产
10、品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C34、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】 A35、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C36、下列属于证券公司违反证券公司监督管理条例规定情形的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列关于公司分立的表述中，正确的有（）。A.
11、、B.、C.、D.、【答案】 B38、下列关于委托交易的说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D39、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下【答案】 B40、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行
