《2022年黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.发起人符合法定人数【答案】 A2、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D3、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高
2、级管理人员；5D.实际控制人；5【答案】 D4、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】 B5、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】 A6、下列选项属于内幕信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、证券
3、公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C8、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性【答案】 C9、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 C11、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。A.
4、单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】 A12、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】 B13、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】 C14、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司【答案】 C15、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构
5、应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A16、（2017年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】 B17、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】 B18、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、主办券商的相关业务人员违反业
6、务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A20、证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、（2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所
7、有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】 B23、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（ ）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.当地政府B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国务院银行业监督管理机构【答案】 B26、融资融券业务是指（ ）进行的证
8、券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A27、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.
9、出席会议的股东所持有表决权的1/2通过【答案】 C30、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】 D31、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案
10、】 A32、下列可以成为持有证券公司5以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的75【答案】 A33、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无
11、法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A37、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B38、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A39、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B40、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5
