《2022年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】 D2、账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】 C3、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息
2、披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】 D4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）A.B.C.D.【答案】 B6、下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.最近3年年均收入不低于50万元的个人C.社会保障基金D.金融资产应不低于200万元的个人【答案】 D7、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D8、根据最高人民检察院、公安部关于公安机
3、关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】 C9、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、按照期货交易管理条例的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（
4、）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C11、合伙企业与公司的区别主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直
5、接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】 A13、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】 D14、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1:1B.2：
6、1C.3：1D.4:1【答案】 C17、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】 B18、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处
7、理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则【答案】 D19、证券发行与承销管理办法属于（）。A.法律B.部门规章C.自律管理规则D.行政法规【答案】 B20、在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】 A22、根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】 A23、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股
8、东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B24、（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】 A25、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分
9、的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D26、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约【答案】 B27、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的
10、原因并向股东和社会公众道歉。A.90B.80C.60D.50【答案】 B28、股东大会一般每（）定期召开一次。 A.两年B.一年C.半年D.一月【答案】 B29、按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D30、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 A31、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B
11、.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】 D32、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500
12、万元以下的罚款【答案】 D34、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保【答案】 A35、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（ ）。A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益B.有效管理内幕信息和未公开信息C.不得侵犯客户合法权益D.建立完备的内部控制体系【答案】 B36、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.6
