《2022年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、下列不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】 D2、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。A.B.C.D.【答案】 B3、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售
2、期最长不得超过（）。A.90日B.360日C.60日D.180日【答案】 A5、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A6、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的
3、，应当说明起方法和局限【答案】 C8、（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务【答案】 A9、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、(2019年真题)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元【答案】 B11、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正
4、确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】 C13、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】 A14、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】 B15、(2018年真题)证券经营机构从
5、事证券自营业务不得有（ ）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C19、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25
6、B.30C.35D.75【答案】 B20、下列属于有限责任公司经理职权的有( )。A. B. . C. D. . 【答案】 D21、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C22、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（ ）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确
7、认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】 B23、下列属于洗钱上游犯罪的有()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】 B24、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。A. B. C. D. . 【答案】 A26、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、证券公司风险控制指
8、标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.1年D.2年【答案】 B28、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C29、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财
9、务状况相关信息【答案】 B30、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】 C31、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B33、李明向其朋
10、友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A34、按照期货交易管理条例的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C35、(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A
11、.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】 A36、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券交易所D.财政部【答案】 C37、期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B38、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（ ）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 D39、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】 B40、下列选项中，属于合伙企业与公
