《2022年山西省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年山西省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、国家股的资金来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、下列属于货币政策工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、上市公司配股一般采取（）的方式。A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】 A4、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或
2、1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】 C6、证券市场的分散投资包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、（2020年真题）基金信息
3、披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B11、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B12、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、以下（ ）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】 C14、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】
4、C15、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】 C16、以下（ ）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】 A17、QFII可以参与（ ）的申购。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】 A20、债券报价的主要方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、证券账户的子账户包括（ ）。A.B.
5、C.D.【答案】 A22、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】 A23、王某购
6、买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】 C24、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、目前，我国的商品期货交易所包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（ ）。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险【答案】 C27、下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】 A28、金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（）。
7、A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。A. B. C. . D. 【答案】 D30、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D31、会员制交易所的最高权力机构是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】 D32、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】 D33、按照风险因素划分，
8、金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 A34、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.B.C.D.【答案】 C36、（）年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】 A37、ADR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 C38、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场
9、的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】 C40、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。?A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】 B41、现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交
10、易C.即期交易D.市场交易【答案】 C42、（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D.风险是结果对期望的偏离【答案】 D43、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】 B44、下列关于证券公司操作风险的说法，错误的是（ ）。A.情景分析是证券公司评估操作风险可能造成损失数据的来源之一B.保险是证券公司转嫁操作风险的主要手段C.根据损失事件类型可将操作风险划分为八种表现形式D.证券公司可利用资产损失率、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险进行监测及早期预警【答案】 C45、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.B.C.D.【答案】 B46、区域性股权市场投资者可以有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C47、 ( )是1996年7月1日起正式发布的上
