《2022年河南省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年河南省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年河南省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、构成我国信用债市场主体的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B3、根据（）划分，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。A.债券形态B.募集方式C.付息方式D.偿还期限【答案】 D4、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】 D5、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银
2、行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D6、（2018年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】 B7、（2021年真题）下列关于债券评级的说法,错误的是（?）A.评级标准或者工作程序有调整的，不需要充分披露B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用
3、评级【答案】 A8、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】 D11、（ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银
4、行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A12、全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。A.B.C.D.【答案】 D13、区域性股权市场的监管实施者是（ ）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A14、长期国债的偿还期一般为()。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15 年以上【答案】 A15、企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】 D16、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。A.B.
5、C.D.【答案】 B17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】 D18、结构化金融衍生产品是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列（ ）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】 B20、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后
6、的资本收益（RAROC）为（ ）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】 A21、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】 D22、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.B.C.D.【答案】 A23、取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A.2B.4C.3D.5【答案】 C
7、24、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】 C25、我国私募基金的监管原则有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 D26、按资金用途分类，国债可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】 B28、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（
8、）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】 D29、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟【答案】 A30、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（ ）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%C.基金份额
9、的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在1%以下【答案】 B31、股份公司的权力机构是（ ）。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】 B32、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。A.B.C.D.【答案】 A33、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（ ）。A.证券公司是证券市场投融资服务的买方B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用C.本身不是证券市场重要的机构投资者D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】 B34、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项
10、套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】 C35、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、机构投资者主要包括A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】 C38、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定
11、标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】 D39、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、（2018年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。A.I、B.C.D.【答案】 C41、 投资者参与证券交易、承担投资风险是以( )为前提的。A.活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法律【答案】 B42、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。A.100B.80C.60D.5
