《2022年河南省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年河南省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年河南省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、按照期货交易管理条例规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权【答案】 C2、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生【答案】 C3、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 C4、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受
2、到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D5、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】 B6、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会
3、D.分支机构【答案】 C7、下列有关证券承销业务的声项错误的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】 D8、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】
4、 D9、（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】 C10、下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C12、上
5、市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼【答案】 D13、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账
6、户、结算账户的设立【答案】 B14、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。 A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元【答案】 C15、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C16、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披
7、露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】 D17、公司合并的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C18、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】 B20、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D21、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 A.、B.、C.、D.
8、、【答案】 B22、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。A.10B.30C.50D.70【答案】 C23、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案
9、】 B24、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C25、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 D26、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【
10、答案】 C27、合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、(2018年真题)期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人【答案】 B29、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C30、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】 A31、下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。A. . .
11、 B. . C. . D. 【答案】 C32、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.10C.15D.20【答案】 B33、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 A34、如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】 B35、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。A.B.C.D.【答案】 C36、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】 B37、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B39、欺诈发行股票、
