《2022年甘肃省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年甘肃省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年甘肃省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、按照不同标准分类，金融市场可划分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（ ）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T3B.T2C.T1D.T3【答案】 B5、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】 C6、GDR是（ ）的简称。A.全
2、球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 A7、常用的信用风险限额指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行【答案】 D9、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为
3、（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情【答案】 B12、 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A13、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】 D14、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.10B.15C.20D.25【答案】 C15、下列关于委托受理的描述中，错误的是（ ）A.证券经纪商在收到客户委托后，
4、应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实C.审单主要是检查证券经纪商填写的委托单D.这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷【答案】 C16、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。A.每次发行对象不超过35名B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%【答案】 B17、
5、股票具有（ ）等特征。A.B.C.D.【答案】 A18、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（ ）。A.2年B.5年C.1年D.3年【答案】 A21、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】 C22、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简
6、称风控办法）进行了修订，2016年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】 A23、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】 A24、基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。A.B.C.D.【答案】 C25、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：159：20B.
7、9：159：25C.9：209：30D.9：159：30【答案】 B26、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】 B27、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金
8、融公司D.公共部门【答案】 C28、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】 D29、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】 A30、（2020年真题）上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、以下符合公正原则要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32
9、、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C33、证券登记结算制度实行证券（ ）。 A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【答案】 B34、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A36、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（ ）只，其中非流通债券（ ）只，总规模达到297055亿元。A.143，257B.2
10、57，143C.130，225D.225，130【答案】 B37、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】 C38、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】 C39、以下（ ）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】 C40、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执
11、行货币政策【答案】 C41、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】 C42、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D43、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、以下属于创业板退市标准的是（ ）。最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年
