《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共60题)1、连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.3B.1C.2D.0.5【答案】 A2、(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D3、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D4、（2017年真题）下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。A.、B.
2、、C.、D.、【答案】 D5、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】 B6、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。A.健全性B.有效性C.相互
3、制约D.独立性【答案】 D8、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】 C9、基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（ ）。A.变更公司注册地B.变更持有5%以上股权的股东C.注销分公司D.修改公司章程【答案】 B10、投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、下列关于资产管理行业的表述错误的是()。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息
4、，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】 C12、(2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（ ）A.培养基金职业道德观念B.规范基金执业行为C.学习基金职业道德准则D.提升基金专业知识水平【答案】 A13、某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费），持有期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（ ）。A.50元B.75元C.25元D.100元【答案】 D14、（2016年真题
5、）基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A15、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B16、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】 A17、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合
6、同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A18、(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C19、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D20、我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。A.（1）萌芽和早期发展时期（19851997年）（2）试点发展阶段（19982002年
7、）（3）行业快速发展阶段（20032007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）B.（1）萌芽和早期发展时期（19831998年）（2）试点发展阶段（19982004年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）C.（1）萌芽和早期发展时期（19831997年）（2）试点发展阶段（19982005年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2
8、016年至今）D.（1）萌芽和早期发展时期（19831997年）（2）试点发展阶段（19982003年）（3）行业快速发展阶段（20032008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）【答案】 A21、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。A.净申购金额=申购金额（1申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值【答案】 D22、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容
9、的是（ ）A.公司治理结构B.经营理念和内控文化C.公司技术系统D.员工道德素质【答案】 C23、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D24、根据中国证券投资基金业协会章程，关于协会会员所享有的权利了，以下错误的是（ ）。A.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩B.对协会工作提出批评、建议并进行监督C.通过协会向有关部门反映意见和建议D.选举和罢免理事、监事【答案】 D25、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A26、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。A.中
10、国证券投资基金业协会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会【答案】 A27、(2017年)封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】 A28、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B29、某投资者投
11、资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】 D30、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.10C.20D.30【答案】 A31、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.社会力量监督C.政府基金监管D.基金机构内控【答案】 C33、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。A.
12、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】 B34、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定【答案】 D35、（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B36、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 A37、以下选项中，属于广义资本市场的是（ ）。A.B.C.
