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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】 C2、连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.0.5B.1C.2D.3【答案】 D3、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节
2、，涵盖所有风险类型。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 A4、避险策略基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D5、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。A.可以保障基金财产的安全B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益【答案】 B7、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都
3、不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.以上都是【答案】 B8、下列属于基金客户服务内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人【答案】 A10
4、、（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事B.公司督察长；内部监察稽核部门C.独立董事；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门【答案】 B11、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。A.基金投资者B.日常机构C.基金托管人D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 C12、关于基金托管人的职责，以下说法错误的是（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申赎价格C.安全保管基金财产D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 B13、基金经理在授权范围内全权负责
5、基金的（ ）。A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】 B14、基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】 B15、（2018年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（ ）A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】 C16、(2017年)基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）
6、。A.价格策略B.产品策略C.国际化策略D.促销策略【答案】 C17、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）A.办理非公开募集基金的登记、备案B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规D.有权对会员进行行政处罚【答案】 D18、基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书【答案】 D19、（2019年真题）有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的
7、主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一项重要作用【答案】 C20、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（ ）。A.有权参与分配清算后的剩余基金财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】 C21、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注
8、册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B23、关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（ ）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利C.公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行D.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金【答案】 B24、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（ ）。A.对基金托管人职责终止
9、的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施【答案】 B25、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门【答案】 B26、基金的宣传推介应当突出（ ）。A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】 A27、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币C.集合资产管理计划
10、的合格投资者累计不得超过200人D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力【答案】 C28、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时间保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略【答案】 C29、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A30、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金
11、资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B31、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.以上都是【答案】 D32、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发
12、现前尽快卖出所持有的证券【答案】 D33、（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A34、ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】 D35、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D36、基金的宣传推介资料中，符
