《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（）。A.两者的分类依据是法律形式的不同B.契约型基金是依据基金合同设立的C.公司型基金是依据基金合同设立的D.公司型基金在法律上具有独立法人地位【答案】 C3、公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金核算机构【答案】 A4、基金管理公司需要在每年结
2、束后（ ）日内，披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120【答案】 A5、(2016年)（ ）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】 A6、(2017年)基金资产保管方面的信息披露属于（ ）的义务。A.基金托管人B.基金聘请的会计师事务所C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A7、基金销售适用性原则不包括（）。A.差异性原则B.全面性原则C.有效性原则D.合理性原则【答案】 D8、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.基金业协会B.证券业协会C.总经理D.中国证监会及相关派出机构
3、【答案】 D9、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立并管理投资人的基金账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.基金资金清算、会计复核【答案】 D10、(2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断【答案】 C11、（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移
4、，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】 C12、基金公司的督察长直接对（ ）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B13、2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B14、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券B.私募基金可以投资公募基金份额C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会
5、备案D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金【答案】 D15、基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.证监会【答案】 A16、(2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A17、基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】 A18、以下属于基金专业投资者的是（）。A.、B.
6、、C.、D.、【答案】 C19、下列属于基金巨额赎回的是()。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A20、下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】 B21、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A
7、公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、下列属于价值型股票的是（ ）。A.趋势增长型股票B.持续增长性股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D23、开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个月公布变更的招募说明书A.1B.2C.3D.6【答案】 D24、我国第一只保本基金是（）。A.ETF基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金【答案】 B25、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。A.ETF是指数型基金的一种B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是
8、前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回【答案】 C26、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D27、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】 C29、除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行
9、确认登记。A.T+3B.TC.T+1D.T+2【答案】 C30、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C.普通投资者和专业投资者在定条件下可以互相转化D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料【答案】 A31、（2016年真题）专业审慎的基本要求不包括（ ）。A.持证上岗B.持续学习C.知识水平D.审慎开展
10、执业活动【答案】 C32、(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】 C33、（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎【答案】 C34、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场
11、基金不得参与股指期货交易【答案】 C35、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置【答案】 C36、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念【答案】 C37、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。A.医药健康股票基
12、金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C38、（2016年真题）传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（ ）。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C39、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于15年【答案】 A40、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D41、下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（
