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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】 C2、资产管理的本质表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于证券交易所的描述，错误的是（ ）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D
2、.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】 B4、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?（ ）A.加强管制、放松监管B.互联网金融与基金业有效结合C.股权与公司治理创新得到突破D.混业化与大资产管理的局面初步显现【答案】 A5、（2018年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、（2019年真题）按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A.1
3、0B.20C.5D.30【答案】 B8、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9852.22B.10000C.147.78D.9611.92【答案】 D9、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12小时B.18小时C.24小时D.48小时【答案】 C10、（2016年真题）（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基
4、金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B11、QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小【答案】 D12、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金
5、募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】 C13、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.公司的统一性和完整性C.公平对待D.经营运作公开、透明【答案】 B14、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.份额发售前3日B.合同生效当天C.合同生效的次日D.合同生效前3日【答案】 C15、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵
6、市场D.持证上岗【答案】 D16、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】 D17、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.全部资产及全部负债C.净资产D.负债【答案】 B18、招募说明书的主要披露事项是()。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式【答案】 B19、（2017年真题）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务B.基
7、金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度【答案】 C20、下列属于操作风险的是（）。A.业务持续风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A21、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（）与股东之间实行业务隔离制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金结算机构【答案】 B22、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（
8、）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】 D23、基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.5；1/3【答案】 B24、证券投资基金可分为（ ）。A.风险投资基金和私募股权基金B.公募证券投资基金和私募证券投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.开放式基金和风险投资基金【答案】 B25、(2017年)关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期B.招募说明书约定基金管理人、基金托管
9、人和基金份额持有人的权利和义务C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件【答案】 B26、在我国，传统的资产管理行业主要是（ ）。A.基金管理公司的保险公司B.基金管理公司和银行C.保险公司和银行D.基金管理公司和信托公司【答案】 D27、（2016年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B28、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收
10、取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A29、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期。A.12B.24C.36D.48【答案】 B30、下列各项说法中，错误的是（ ）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】 B31、(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。A.全额缴款；全额B.部分缴款；全额C.全额缴款；半数D.部分缴款；半数【答案】 A33、下列关于资产管理人
11、为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币【答案】 C34、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】 A35、（2017年真题）下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】
12、 B36、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A37、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、（ ）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年【答案】 D39、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】 B40、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）
