《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、关于基金赎回，下列说法错误的是（ ）。A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C2、(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（ ）要求。A.忠诚敬业B.廉洁公正C.客户至上D.专业审慎【答案】 A4、下列关于LOF与ETF申购和赎
2、回的区别，表述错误的是（ ）。A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金【答案】 C5、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】 C6、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()A.证券价格B.资金金额C.现金替代比例D.对价种类【答案】 D7、(2017年)下列选项中属于基
3、金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】 B8、（2016年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C9、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】 B10、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.
4、健全性原则D.成本效益原则【答案】 B11、ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】 D12、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（）。A.信息告知B.适当性匹配C.政策红利D.风险警示【答案】 C13、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结
5、束当年起至少保存（ ）年。A.3B.10C.15D.20【答案】 C14、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（ ）。A.1985-1997年B.1998-2002年C.2003-2007年D.2008-2014年【答案】 A15、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A16、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存
6、在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇【答案】 D18、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C19、（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金【答案】 C20、关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责
7、设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B21、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。A.项目B.条件和方式C.费率标准及费用计算方法D.以上都是【答案】 D22、（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺通过财务处理降低收费标准C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B23、般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国
8、波士顿投资信托基金【答案】 C24、（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公司法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理公司治理准则【答案】 B25、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。A.中国证监会B.基金业协会C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构【答案】 A26、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。 A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C
9、27、(2017年)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1025元。则可得到的基金份额是（ ）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】 B28、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】 D29、基金公司监事会行使以下职权（）。A.B.C.D.【答案】 A30、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（
10、）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】 C31、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.违规承诺收益或承担损失B.诋毁其他基金管理人C.登载其他组织的祝贺性文字D.不对证券投资业绩进行预测【答案】 D32、.基金年度报告中不必披露的财务指标是()。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C33、（2017年真题）下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集B.代表基金份额5以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基
11、金管理人召集D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】 B34、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.研究论证业内相关政策与方案D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新【答案】 C35、（2017年真题）某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为101元，申购费率为1，则其可得的申购份额为（ ）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.10100.00【答案】 B36、(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.
12、申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.基金单笔最大数量应当低于100万份D.实行T+1交收制度【答案】 B37、（）是ETF最大的特色之一。A.最小申购、赎回份额B.被动操作的指数基金C.风险较小、收益稳定D.实物申购、赎回机制【答案】 D38、下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。A.QDII可以融资购买证券B.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品C.QDII可以投资贵金属凭证D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】 B39、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）A.建立并管理投资者基金份额账户B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记，确认基金交易D.确定并发放基金红利【答案】 D40、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并
