《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案一单选题(共60题)1、ETF从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.指数基金D.股票基金【答案】 C2、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（ ）不是必要条件。A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80以上【答案】 C3、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(?)日为投资人办理登记权益手续A.A:T日B.B:T+3日C.C:T+2日D.D:T+1日【答案】 D4、基金管理人的合
2、规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价【答案】 B5、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B6、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则【答案】 A7、公司型基金以()的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A8、（2016年真题）
3、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过05时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B9、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】 D10、关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（ ）A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担C.投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基
4、金管理人的另一基金份额D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额【答案】 C11、（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计师事务所D.基金销售支付机构【答案】 C12、某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI),基金经理将在投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】 C13、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%
5、，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。 A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B14、基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中B.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已交纳款项的利息C.以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项【答案】 C15、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D16、基金管理公司内部控制制度的
6、组成部分不包括（ ）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C17、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D18、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B19、货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。A.赎回费用B.转换费用C.
7、销售服务费用D.申购费用【答案】 C20、（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D21、下列表述中，属于私募基金的特征的是（）。A.在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活B.私募基金的法律形式均为有限合伙型C.只能向特定投资者募集资金D.对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资者能力没有要求【答案】 C22、合规管理部门对（）负责。 A.总经理B.董事会C.督察长D.监事会【答案】 A
8、23、以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】 C24、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D25、基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.每周B.每日C.每月D.每年【答案】 A26、基金募集期限一般不超过（ ）。A.20天B.1个月C.3个月D.6个月【答案】 C27、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C28、基金宣
9、传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩【答案】 D29、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】 C30、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另
10、类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C32、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（ ）。A.应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任B.应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，要及时、适当调整会计制度和记账方法C.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全【答案】 B33、下列关于混合型基金
11、，说法错误的是（ ）。A.混合型基金同时投资于股票、债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间【答案】 C34、(2017年)某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】 D35、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基
12、金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.35D.60【答案】 B36、（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.健全性B.最优化C.有效性D.成本效益【答案】 D37、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构【答案】 D38、据基金管理公司风险管理指引（试行）.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
