《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D2、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（）。A.智商高B.手段单一C.行为隐蔽D.电子化【答案】 B3、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ） A.主要股东或者合伙人名单B.公司章程或者合伙人协议C.高级管理人员的基本信息D.公司内部控制制度【答案】 D4、基金销售支付机构从事公开募集
2、基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.中国银监会【答案】 B5、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D7、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A.按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任何其他人
3、透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息【答案】 A8、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息【答案】 B9、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果【答案】 D10、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C11、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、（）是指通过基金公司或基金公司网站
4、进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】 C13、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.价值底线C.投资组合现时净值D.最低目标值【答案】 A14、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】 C15、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】
5、 B16、融市场的构成要素不包括(). A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B17、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销【答案】 A18、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误
6、的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D19、契约型基金的营运依据是（ ）。A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书【答案】 C20、（）年美国财政部金融研究办公室发布资产管理与金融稳定报告。A.2003年B.2015年C.2013年D.2005年【答案】 C21、（2019年真题）中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 B22、（2017年真题）
7、下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断【答案】 A23、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.5【答案】 A24、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经
8、营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】 B25、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.3B.5C.10D.20【答案】 D26、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】 C27、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及
9、时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D28、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B29、(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据
10、信息进行检查【答案】 C30、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】 A31、基金半年度报告的披露特点不包括（）。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】 B32、行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金业规模急速增长，基金投资者队伍
11、壮大C.基金业务呈现多元化发展趋势D.法律法规监管体系有待完善【答案】 D33、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、基金投资的有价证券不包括（）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】 C35、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A36、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（ ）。A.基金份额发售的三个工作日前B.基金份额发售的三日前C.基金份额发售的五日前D.基金份额发售的当日【答案】 B37、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】 C38、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）。A.基金交易记录B.投资决策记录C.投资者适当性管理材料D.客户服务记录【答案】 D39、“产品设计同质化、市场细分不到位、产品定位不明确”属于基金的（ ）销售策略的不足之处。A.价格B.促销C.渠道D.产品【答案】 D40、（2017年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、中国证券
