《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民B.中央银行C.金融机构D.政府【答案】 A2、基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中B.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已交纳款项的利息C.以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项【答案】 C3、（2016年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（ ）A.基金托管
2、人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人的负责人受到严重行政处罚【答案】 A4、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 B5、(2016年)公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发
3、起人承担D.基金当事人共同承担【答案】 A8、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A9、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D10、诚实守信的基本要求不包括()。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正
4、当竞争【答案】 B11、(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权【答案】 B12、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】 D13、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）A
5、.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】 B14、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性C.
6、资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】 A15、（2016年真题）基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）A.提供投资资讯及收益预测功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A17、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 B18、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.001B.0.02
7、C.0.000 1D.0.002【答案】 A19、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A20、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】 C21
8、、中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 B22、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.7日C.2周D.1个月【答案】 A23、2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投
9、资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉【答案】 D24、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.10【答案】 C25、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A.法律主体资格B.投资者地位C.基金组织方式和营运依据D.基金规模【答案】 D26、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。A.、B.、C.、
10、D.、【答案】 C27、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。 A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人【答案】 C28、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 C29、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C30、以
11、下关于QD基金的描述,不正确的是（）。A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDD.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品【答案】 C31、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（ ）。 A.泄露因职
12、务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】 A32、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.2012年6月B.2013年6月C.2012年7月D.2013年7月【答案】 B33、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A34、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。 A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D35、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）A.同一资产管理人为单融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。B.投资于所管理
