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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D2、(2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B3、广义的资本市场不包括（ ）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B4、关于分级基金的说法，错误的是（ ）。
2、A.是一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】 D5、（ ）年10月28日，证券投资基金法成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】 B6、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C8、开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个
3、月公布变更的招募说明书A.1B.2C.3D.6【答案】 D9、基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（ ）。A.基金销售支付B.基金估值核算C.基金评价机构D.基金投资顾问【答案】 A10、(2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告【答案】 A11、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是
4、（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易【答案】 D12、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A.证券业协会B.证监会C.银监会D.基金业协会【答案】 D13、关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证
5、明其已向投资者履行相应义务D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护【答案】 B14、(2016年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D15、董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门【答案】 B16、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应
6、当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C.根据中国证券投资基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)，基金产品的风险等级至少分为4个等级D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【答案】 B17、（2017年真题）某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的51，该基金在买入该上市公司股份达到5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】 B18、（2017年真
7、题）下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】 C19、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。A.B.C.D.【答案】 D20、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、基金招募说明书应当包括（）。A.B.C
8、.D.【答案】 D22、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确【答案】 D23、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【
9、答案】 C24、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A25、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B26、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】 A27、基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。A.1B.
10、0.1C.0.01D.0.001【答案】 D28、(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。A.控制活动B.内部监控C.控制环境D.信息沟通【答案】 A29、COSO风险管理整合框架于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。A.2003B.2004C.2005D.2006【答案】 B30、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、在二级市场的净值报价上，ETF_提供一个基金参考净值报价；LOF通常_只提供1次或几次基金净值报价。（ ）A.每2个小时；每天B.每小时；每小时C.
11、每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】 C32、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监事会D.股东大会【答案】 B33、基金年度报告的内容不包括（ ）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】 A34、封闭式基金发售方式主要有（）。A.金额认购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】 C35、为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初
12、次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况D.A公司须与B公司签署销售协议【答案】 B36、(2017年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预【答案】 B37、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方
