《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、资本市场是融资期限在()的金融市场。A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上【答案】 C3、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（ ）A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代【答案】 B4、（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原
2、则【答案】 A5、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】 A6、下列说法中，不正确的是（）。A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金在募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购【答案】 B7、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D8、（2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人内部环境为其他风险管理
3、要素提供规则和结构B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】 C9、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C10、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。A.书面B.口头C.短信D.法律文件【答案】 D11、以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。A.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标B.目前我国的公募证券投资基金全部是契
4、约型基金C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变D.混合基金对股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限【答案】 D12、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】 C13、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A14、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增
5、长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。A.购买大量消费品B.直接向工商企业提供信贷资金C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供长期投资【答案】 C15、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（ ）。A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】 B16、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（）。A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关
6、系B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围【答案】 C17、(2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的D.货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户【答案】 B18、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日
7、起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B19、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】 B20、（ ）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年【答案】 D21、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】 B22、（2016年真题）关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审
8、慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】 B23、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B24、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C25、QDII基金份额的登记时间通常是（）。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C26、（2017年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是
9、（ ）。A.ETF及其联接基金B.QDII基金C.发起式基金D.分级基金【答案】 D27、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息【答案】 C28、下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。A.投资人必须做到“买者自负”B.管理人必须坚持“卖者有责”C.管理人必须坚持“卖者无责”D.切资产管理活动都要求风险与收益相匹配【答案】 C29、基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（ ）中计提风险准备金。A.公司资本金B.高管工资和控股股东股利C.基金管理
10、报酬D.营业收入【答案】 C30、（2017年真题）下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解【答案】 D31、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风
11、险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】 C32、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】 D33、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】 A
12、34、（2016年真题）以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（ ）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案】 B35、下列不属于道德特征的是（）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D36、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位为1.025元，则可得到的基金份额是（ ）A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】 C37、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金
