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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息
2、的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系【答案】 C3、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】 C4、关于基金临时报告，以下表述错误的是( )A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.5%时，需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的
3、0.5%时，需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】 A5、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D6、下列关于基金销售行为，错误的是（ ）。A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可
4、以采取送基金份额的方式销售基金C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B7、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A8、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。A.基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 A9、（ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基
5、金主管机构的变化B.基金业务的发展C.基金监管法规的完善D.主流品种的变迁【答案】 B10、(2017年)关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场B.基金托管人对基金投资运作进行监督C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管【答案】 C11、通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制【答案】 B12、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的
6、，应当登载（ ）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.最近10个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 B13、各国政府对金融市场的监管模式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】 D15、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D16、基金直销和代销的不同点不包括（ ）。A.在基金产品方面B.在风险控制方面C.在客户关系方面D.在营销成本方面【答案】 B17、内部控制的目标是在一定的范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效
7、益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答案】 C18、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人帮助【答案】 C19、（2016年真题）在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券
8、账户【答案】 D20、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C21、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。A.检查B.终止交易C.调查取证D.行政处罚【答案】 B22、（2018年真题）关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大
9、事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】 A23、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】 C24、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。 A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总
10、额的比例不发生变化【答案】 B25、基金行为监管的三条底线是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】 B27、（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B28、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。A.税收B.期限C.风险D.利率【答案】 C29、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基
11、金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A30、基金公司股东享有的权利不包括（ ）。 A.表决权B.公司日常具体事务决策权C.监督权D.收益分配权【答案】 B31、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营【答案】 D32、对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（ ）。
12、A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D33、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先【答案】 C34、（2016年真题）下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.基金单笔最大数量应当低于100万份D.实行T+1交收制度【答案】 B35、证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B36、下列属于基金按照投资对象
