《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B2、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A3、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。 A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】
2、A4、某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1.000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。A.7.50元，1,052.50元B.7.95元，992 05元C.7.50元，992.50元D.7.95元，1,052 05元【答案】 D5、风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场公开交易的证券。A.中央银行B.基金管理公司C.期货交易所D.证券交易所【答案
3、】 D7、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】 B8、甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.应当保护所在机构的财产安全C.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等D.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求【答案】 C9、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其
4、他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C10、以下关于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A
5、11、道德是一种行为规范，调整的关系是（ ）。A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系B.人与自然的关系和人与人的关系C.人与人的关系和人与社会的关系D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系【答案】 C12、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】 B13、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险【答案】 C14、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相
6、关业务许可【答案】 C15、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短【答案】 B16、合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（）的风险。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失和声誉损失D.以上都是【答案】 D17、（2017年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金销售机构确认的数据B.基金估计值机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金托管机构确认的数据【答案】 C18、依据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公
7、司B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司C.注册地在本辖区内的基金管理公司D.经营所在地本辖区内的托管机构【答案】 A19、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（），无须再次进行投资者风险评估。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C20、(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】 B21、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C22、（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定
8、、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.道德风险C.监管风险D.控制风险【答案】 A23、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C.不侵占、不挪用基金财产D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益【答案】 D24、(2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备
9、合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D25、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B26、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ ）进行确认登记。A.持有基金份额及其变动情况
10、B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金额【答案】 A27、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整【答案】 B28、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员不得擅自
11、更改投资者的交易指令D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用【答案】 D29、私募投资基金信息披露管理办法在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 D30、以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎回【答案】 C31、(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售【答案】 D3
12、2、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】 C33、（2016年真题）基金客户个性化服务的基础是（ ）。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】 A34、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A35、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（ ）。A.倡导理性的投资文化B.防止市场过度投机C.能够给投资者带来超额收益D.推动市场价值判断体系的形成【答案】 C37、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集【答案】 B38、(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误
