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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（）负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层【答案】 C2、关于基金半年度报告的特点，下列说法错误的是。（ ）A.半年度报告不要求进行审计B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标C.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告D.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况【答案】 C3、（2016年真题）职业道德的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属
2、机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A5、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（ ）A.客户身份资料B.基金份额持有人名称C.交易记录D.与销售业务有关的其他资料【答案】 B6、投资者保护工作的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他
3、机构办理B.只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】 A8、“审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（）所议事项。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会【答案】 B9、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间
4、的次数【答案】 A11、（2018年真题）关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（ ）。A.权益保护教育是市场化的要求B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现【答案】 C12、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C13、某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求
5、的是（）.A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果【答案】 A14、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A.基金机构从业人员的资格和行为B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.各种基金机构的设立、变更和终止D.基金机构对证券投资决策的正确性【答案】 D15、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，
6、则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C16、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。 A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A17、(2016年)（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A18、（2016年真题）当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（ ）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住
7、所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】 C19、(2016年)金融资产一般分为（）。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债券类金融资产C.基金类和债券类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B20、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台
8、，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A21、下列不属于投资风险的是（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.政策风险【答案】 D22、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A23、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对
9、于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】 A24、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（ ）的系统内转托管。A.场外到场内B.场外到场外C.场内到场外D.场内到场内【答案】 D25、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A.普通基金净值公告B.货币市场基金
10、收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告【答案】 A26、投资基金按照运作方式可分为（ ）。A.在岸基金和离岸基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.开放式基金和封闭式基金【答案】 D27、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C28、交易部的主要职能有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、基金客户服务方式中的邮寄服务可以邮寄的物品不包括（）。A.投资策略报告B.理财月刊C.基金银行卡D.交易对账联【答案】 C30、关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A.在基金销售机构某网
11、点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字【答案】 D31、公开募集基金合同的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、我国基金市场的监管主体是（ ）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C33、（2020年真题）以下不属于道德的调整手段的是（ ）。A.内心信念B.传统习俗C.国家强制力D.社会舆论【答案】 C34
12、、基金信息披露原则不包括（ ）。A.及时性原则B.完整性原则C.效率原则D.真实性原则【答案】 C35、基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】 C36、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A37、（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案
