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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。A.交易工具的不同期限B.交易标的物C.地理范围D.按交割期限【答案】 C2、T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B3、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50B.60C.70D.80【答案】 D5、关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是（）。A.基金
2、合同期限为5年以上B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 C6、按（ ），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.投资风格【答案】 A7、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C8、下列关于宣传推介材料审批报备流程
3、的表述，不正确的是（ ）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C9、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。A.两者均以从业人员的自我学习为基础B.两者均以职业道德观念的培养和树立为前提C.两者均以行业自律组织的自律工作为核心D.两者均以从业机构的培训教育为主要手段【答案】 B10、下列关于经理层人员，说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相
4、关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D11、（2018年
5、真题）关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（ ）。A.权益保护教育是市场化的要求B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现【答案】 C12、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，
6、以下正确的是（ ）。 A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】 C14、下列不属于基金客户服务提供方式的是（）。A.上门服务B.电话服务中心C.邮寄服务D.“一对一”专人服务【答案】 A15、在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，（ ）的7日年化收益率?A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】 B16、伞型基金具有强大的（），可根据市场需求，以比单一开放式基金更高的效率、更低的成本推出新的子基金品种。A.扩张功能B.收缩功能C
7、.抑制功能D.留滞功能【答案】 A17、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C18、(2016年)下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】 C19、基
8、金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.某基金的招募说明书D.执业过程中获知的客户商业秘密【答案】 C20、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的D.投资风险高于单一股票的投资风险【答案】 B21、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖
9、了不同风险控制环节【答案】 B22、我国第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利墓金【答案】 B23、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。A.未履行报送手续B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及其他情形【答案】 B25、基金客户服务中售后服务的内容不包括（）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品
10、C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】 B26、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【答案】 C28、开放式基金的（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。A.份额的转换B.非交易过户C.转托管D.冻结【答案】 B29、（2017年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。A.交易
11、价格小于净值B.交易价格等于净值C.交易价格围绕基金份额净值上下波动D.交易价格大于净值【答案】 C30、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】 C31、基金经理任职应具备的条件不包括()。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D32、我国证券
12、投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司【答案】 C33、下列不属于欺诈客户的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。A.诚信状况B.经营管理能力和投资管理能力C.内部控制情况D.账户管理制度【答案】 D35、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C36、当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B
