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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、中国证监会对基金行业的监管措施，包括（）A.民事赔偿B.限制交易C.撤销董事长D.刑事责任【答案】 B2、证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 B3、基金投资组合一般在（ ）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】 B4、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守
2、信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例【答案】 B5、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.5B.15C.30D.50【答案】 C6、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（ ）A.原则上基金名称中有“灵活配置”4个字B.基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金C.实践中不同的灵活配置型基金，其配置的股票与债券的重心差异非常大D.灵活
3、配置型基金划分标准为二个三级分类【答案】 D8、以下属于基金专业投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、基金监管（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。A.目标B.体制C.内容D.方式【答案】 C11、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】 B13、为明确信息披
4、露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A14、(2017年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.注册登记机构D.管理人【答案】 D15、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C16、以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A.保证公司经营运作严格遵
5、守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C17、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密【答案】 D18、基金宣传推介材料是指（ ）。A.推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质
6、的信息B.推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息C.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息D.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息【答案】 A19、下列属于操作风险的有（）。A.、B.、V、C.、D.、【答案】 B20、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C21、ETF基金上市交易之后，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。A.证券交易所B
7、.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】 A22、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D23、(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要A.部门B.机制C.人员D.问责【答案】 A24、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】 A
8、26、（）可以成立专业委员会。A.股东会B.监事会C.风险管理委员会D.董事会【答案】 D27、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额【答案】 B28、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D29、在(
9、)策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。 A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D30、(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B31、LOF基金份额申购份额为（ ）。A.1元人民币B.10元人民币C.1份基金份额D.10份基金份额【答案】 A32、（2017年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期B.招募说明书约定基金管理人、基金
10、托管人和基金份额持有人的权利和义务C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件【答案】 B33、以下选项中，属于广义资本市场的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列属于欺诈客户行为的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理
11、机构或基金代销机构统一制作的材料。【答案】 C35、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】 A36、(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（ ）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D37、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C38、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B39、(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。A.销售人员能力
