《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B2、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】 B3、关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）A.构成对私募基金管理人投资能力的认可B.构成对私募基金管理人持续合规情
2、况的认可C.属于行政审批事项D.不作为对基金财产安全的保证【答案】 D4、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A5、公司最高权利机构是（ ）A.董事会B.独立董事C.监事会D.股东会【答案】 D6、(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 C7、(2016年)中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 B8、基金份额登记机
3、构的主要职责不包括（ ）。A.建立并管理投资人的基金账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.基金资金清算、会计复核【答案】 D9、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ） A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产B.安全保管基金财产C.办理与基金托管业务有关的信息披露事项D.按照规定自行召集基金份额持有人大会【答案】 D10、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 B11、基金公司总经理对存在问题不整改或
4、者整改未达到要求的，督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。A.股东会B.董事会C.经理层D.以上都不是【答案】 B12、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资増值【答案】 D13、（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（ ）。A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.基金投资有风险,购买基金须谨慎C.在产品申购期购买的避
5、险策略基金，本金是安全的D.货币市场基金不等同于银行存款【答案】 C14、分级基金的分类，下列选项不正确的是。（ ）A.根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型【答案】 A15、（2016年真题）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16
6、、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D17、投资范围规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C18、（2016年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0001元人民币，买入
7、与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C19、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B20、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（）。A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形【答案】 D21、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债券B.股权C.证券D.实物【
8、答案】 A22、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门B.督察长C.管理层D.监事会【答案】 B23、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 B24、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。A.自基金账户销户之日起不得
9、少于10年B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年C.自基金账户开立之日起不得少于20年D.自基金账户销户之日起不得少于20年【答案】 D25、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】 A26、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。A.提示改正B.出具监管警示函C.事先报备D.以上都是【答案】 D27、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是() A.社会各界持续监督B.岗前与岗位职业道德教育C.自我改造与自我完善D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型【答案】 C28、（2016年真题）关于道德与法律的区别，下列表述
10、错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B29、关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。A.遵守法律法规等行为规范B.熟悉法律法规等行为规范C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果【答案】 C
11、30、下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】 D31、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。A.拓宽了中小投资者的投资渠道B.有利于证券市场的稳定发展C.推动股票指数持续上升D.优化金融结构,促进经济增长【答案】 C32、基金托管协议是()签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人【答案】 B33、关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的
12、是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、基金宣传推介材料的原则性要求是（）。A.向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致B.基金宣传推介材料的内容应合规C.基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导D.以上都是【答案】 D35、ETF与LOF的区别不包括（）。A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.基金投资目的不同【答案】 D36、下列属于合规管理的基本原则的是( )。A.B.C.D.【答案】 D37、下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（ ）。A.建立凭证制度B.建立复核制度C.内外网分离制度D.成本控制和业绩和业绩考核制度【答案】 C38、基金注册登记机构的主要职责，不包括如下哪一项（ ）。A.建立并管理投资者基金份额账户B.审核投资策略C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
