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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共60题)1、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】 D2、在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个
2、基金参考净值报价。A.10B.15C.20D.30【答案】 B3、(2016年)职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】 C4、（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.独立性原则【答案】 D5、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是
3、（）。A.授权清晰原则B.适时性原则C.相互制约和不相容职责分离原则D.实用性原则【答案】 D7、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】 D8、(2016年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一交易日股票基金只有1个价格【答案】 C9、投资者一般可以通过()方式认购
4、ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B11、检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查【答案】 B12、（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。A.研究委员会B.产品审批委员会C.投资委员会D.风控委员会【答案】 B13、(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应
5、按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】 D14、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合
6、规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【答案】 B16、某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查，管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚，该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖，该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售，以下说法正确的是 （ ）。A.该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后，可以将结果作为是 否代销该产品的依据B.银行上线产品不应考虑基金公司财务经营
7、状况，且过去的处罚对产品上线无影响，不应将其纳入审慎调查范围C.处罚对产品未来业绩没有影响，该基金公司投资管理能力有保障，该行应该同意其产品上线D.该基金已经监管机构审批，银行在审慎确认基金产品合规后，必须将其上线【答案】 A17、（2017年真题）为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D18、根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（ ）。A.被调查方公开披露的信息B.专业机构的研究推荐C.被调查方的市场影响力D.被调查方的内部调研报告【答案】 A19、基金招募说明书应
8、当包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内披露。A.30B.60C.90D.120【答案】 C21、（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】 A22、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依
9、法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A23、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.5C.3D.7【答案】 C24、证券投资基金与银行存款差异表现在（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.以上都是【答案】 D25、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等
10、。A.30B.50C.80D.90【答案】 D26、下列关于股票基金的表述不正确的是（ ）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】 B27、对公开募集基金销售活动的监管包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.3B.5C.1D.2【答案】 A29、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之
11、日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】 B30、下列关于基金与股票的说法，正确的是()。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D31、某基金公司向特定客户募集特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。A.委托人人数超过200人B.
12、单笔委托金额超过10亿元C.委托总金额超过50亿元D.单笔委托金额超过2亿元【答案】 A32、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】 C33、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B34、(2017年)下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告E
