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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、金融资产分为（）。A.B.C.D.【答案】 C2、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C3、下列属于基金托管人职责的是( )。 A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D4、下列不属于衍生金融工具的是（ ）。A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议【答案】 C5、基金业协会应当在私
2、募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】 B6、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益【答案】 B7、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职
3、权。A.独立董事B.监事会C.总经理D.股东会【答案】 B8、(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】 A9、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（ ）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案
4、】 D10、基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C11、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分【答案】 C12、(2016年)保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】 A13、下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?（）A.签订销售协议，明确权利
5、与义务B.制定完善的章程C.建立相关制度D.严格账户管理【答案】 B14、(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 C15、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、下列属于基金托管人职责的是()。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D17、封闭式基金一般至少
6、（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】 B18、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（ ）。A.半年度报告B.季度报告C.临时报告D.年度报告【答案】 B19、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D20、目前，居民理财的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C21、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金投资组合报告【答案】 B22、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金
7、的（ ）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A23、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C24、下列属于基金募集发售工作内容的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、(2
8、017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】 D26、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门
9、规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.以上都是【答案】 D27、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。A.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息【答案】 D28、（2016年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】 B29、货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】 D30、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（
10、）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B31、金融工具最初被称为（ ）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】 D32、基金托管人的工作不包括（ ）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财
11、务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C33、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A34、基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】 C35、董事会履行的合规管理职责包括（）。A.、B.、C.、
12、D.、【答案】 A36、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（ ）A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好。运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度【答案】 A38、（）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。A.QDII基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金【答案】 A39、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单
