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1、2022年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C.普通投资者和专业投资者在定条件下可以互相转化D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料【答案】 A2、封闭式基金的内容不包括()。A.基金份额在基
2、金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易【答案】 C3、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】 D4、根据证券投资基金信息披露管理办法,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C5、下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高
3、效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D6、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基
4、金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D7、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。A.保护投资者合法权益B.在基金行业树立合规意识C.提高基金管理人收入D.促进行业规范运作【答案】 C8、票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D9、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10
5、、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A.基金投资组合公告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金半年度报告【答案】 A11、（2018年真题）关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评
6、价【答案】 A12、关于前台业务系统，下列说法错误的是。（ ）A.分为辅助式和自助式两种类型B.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。【答案】 B13、(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工
7、作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D14、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B15、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）A.B.C.D.【答案】 A16、（2017年真题）关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法
8、权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C18、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是()。A.基金份额发售的三日前B.基金份额发售的五日前C.基金份额发售的当日D.基金份额发售的三个工作日前【答案】 A19、基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B20、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。A.基金经理不得
9、直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易【答案】 A21、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】 C22、(2016年)关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【
10、答案】 C23、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D24、ETF申购清单和赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D25、(2017年)下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。A.用于承销公开发行的股票和债券B.购买基金托管人的股权C.购买上市公司定向增发的股票D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人【答案】 C26、（ ）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】 D27、欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）
11、A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益【答案】 A28、（2017年真题）下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】 B29、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.2012年6月B.2013年6月C.2012年7月D.2013年7月【答案】 B30、基金年度报
12、告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】 D31、根据证券投资基金法的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【答案】 B32、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）A.同一资产管理人为单融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；C.社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；D.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。【答案】 B33、（2019年真题）当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。A.0.40%B.0.25%
