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1、2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 C2、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.
2、25元【答案】 A3、对冲基金起源于（ ）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D4、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】 C5、(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。A.独立性原则B.客观性原则C.规范性原则D.协调性原则【答案】 B6、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOP
3、V）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C7、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.基金管理人D.基金业协会【答案】 D8、目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】 C9、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文
4、件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B10、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ） A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理【答案】 C12、根据基金销售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D
5、.基金运作费用【答案】 A13、在营销成本方面，以（）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 B14、下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异【答案】 B15、关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构
6、投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A16、关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（ ）。A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定C.信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做D.性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证【答案】 A17、中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组
7、织一直隶属于（ ）。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 B18、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、以下说法正确的是（ ）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同D.封闭式基金和开放式基金期限相同【答案】 C20、（2017年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。A.年度报告B.季度报告C.净值公告D.半年度报告【答案】 A21、（
8、）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A.尽责B.忠诚C.诚实D.守信【答案】 B22、下列做法，违反基金职业道德的是（）。A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金【答案】 B23、基金客户服务的提供方式不包括（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.”一对多“服务【答案
9、】 D24、关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.利益至上原则【答案】 D26、（2016年真题）基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C27、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不
10、需要纳入所有的业务环节中D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代【答案】 B28、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7日B.10日C.20日D.30日【答案】 D29、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.市场策略【答案】 D30、关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。A.监督基金管理人的投资运作B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告C.安全保管基金财产D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【答案】
11、 B31、下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】 B32、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责【答案】 D33、某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类
12、，以下违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、安全垫是风险投资可承受的（）损失限额。A.最低B.最高C.最小D.最优【答案】 B35、（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。A.基金季度报告B.基金月度报告C.基金年度报告D.基金临时报告【答案】 C36、（）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 C37、（2017年真题）对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D38、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。A
