《2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件【答案】 B2、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（ ）。A
2、.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 A3、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C4、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C5、（2017年真题）关于私募基金销售行为，下列说
3、法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益【答案】 C6、下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是（）。A.20世纪70年代后期，由于连续几年的通货膨胀导致市场利率剧增，货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.
4、货币市场工具采用固定利率【答案】 D7、（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】 B8、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】 C9、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D10、（2021年真题）关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的
5、是（ ）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权【答案】 D11、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者基金净值账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资人名册【答案】 A12、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答
6、案】 A13、(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】 D14、基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金的管理费率C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金历史规模、持仓比例【答案】 B15、报告期内累计买入、累计卖出价值超出
7、期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】 B16、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案】 B17、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。 A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】 B18、（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管
8、理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A19、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、（ ）股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%60%。A.灵活配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 B21、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（ ）。A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300
9、指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度【答案】 B22、(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.不公平对待不同投资组合B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金净值计算差错【答案】 D23、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议
10、擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产【答案】 D24、基金当事人不包括（ ）.A.基金份额持有人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B25、基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A26、（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B27、基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.
11、未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】 D28、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】 C29、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】 A30、（2016年真题）基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C31、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系
12、的道德规范。这里的“客户”，是指 （）。 A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金服务机构【答案】 B32、（2020年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D33、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D34、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】 D35、（2016年真题）以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（ ）。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位
