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1、2022年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】 C2、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D3、（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。A.代销机构销售基金产
2、品时可以赚取销售佣金B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务【答案】 C4、当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（ ）A.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数200人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 B5、关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易
3、制度B.每日交易记录应当存档C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易【答案】 D6、世界上第一只公认的证券投资基金是（）的“海外及殖民地政府信托”。A.美国B.英国C.法国D.加拿大【答案】 B7、（2017年真题）下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只
4、股票型基金【答案】 D8、(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】 D9、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D10、基金份额登记机构的主要职责包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金投资C.基金份额的登记D.基金份额的募集与运作管理【答案】 C11、
5、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构【答案】 C12、关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】 C13、（2019年真题）以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（ ）。A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事B.提议召开董事会会议C.审议批准公司年度合规报告D.检查公司的财务【答案】 D14、下列表述中,不符合
6、证券投资基金基本内涵的有（ ）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D15、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A.基金持有人大会的召集、仪事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C16、“基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础”
7、，这体现了基金市场营销的（）。A.服务性B.使用性C.专业性D.规范性【答案】 A17、（2017年真题）某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.净值公告【答案】 A18、(2017年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（ ）。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金1
8、00万元D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元【答案】 D19、基金年度报告提供的是最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。A.1B.2C.3D.5【答案】 C20、（2016年真题）股权类金融资产以各类（ ）为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B21、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】 A22、ETF基金最早产生于（ ）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】 A23、（2018年真题）基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。A.基金理财业务
9、咨询B.办理基金份额的登记C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 B24、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以此确保投资者不发生亏损。A.甲的观点错误，乙的观点错误B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点正确，乙的观点正确D.甲的观点错误，乙的观点正确【答案】 A25、基金公司各业务部门的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、下列不属于按投资市场分类的股票基金是（ ）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金【答案】 C27、(2017
10、年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 B29、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（）。A.全额赎回B.当日10赎回C.每日10赎回D.全额延期赎回【答案】 A30、（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（ ）。A.专
11、业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件【答案】 B32、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效3年后，元基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D33、以下不属于资产管理产品的是（ ）。 A.保险资产管理计划B.集合信托计划C.银行大额存单质押融资D.私募股权投资基金【答案】 C3
12、4、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证【答案】 A35、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.存续期一般在10年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】 B37、担任非公开募集基金的
