《2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D2、基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。A.3B.2C.4D.1【答案】 A3、（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记人D.基金销售机构【
2、答案】 D4、下列关于货币市场的说法错误的是( )。 A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C5、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式【答案】 A6、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D7、(2016年)伞型基
3、金的优点不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C8、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D9、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人【答案】 D10、关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.积极配合基金监管机构的监管C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为
4、严重的后果D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范【答案】 D11、（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】 D12、当QD基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A.定期报告B.招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 B13、在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（）。A.企业B.个人居民C.政府D.金融机构【答案】 B14、（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利
5、益相冲突时，应该（ ）。A.优先满足基金管理人股东利益B.优先满足基金从业人员的利益C.优先满足基金持有人的利益D.优先满足基金管理人的利益【答案】 C15、关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B16、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化
6、的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D17、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。A.基金投资人的真实需求B.基金管理人的需求C.基金份额持有人的个人爱好D.基金托管人的需求【答案】 A18、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C19
7、、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产【答案】 A20、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。A.保证本金安全B.说明货币市场基金不等同于存款C.保证最低收益D.预测未来收益【答案】 B21、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】 D22、(2017年)下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）。A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为
8、次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】 C23、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A.可变的B.统一的C.特定的D.固定的【答案】 D24、基金管理人应当在自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。A.3个月B.5个月C.6个月D.12个月【答案】 C25、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序
9、幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C26、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C27、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】 C28、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。A
10、.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C29、股权投资基金募集过程中，以下行为不违反现行监管规则的是（ ）。A.向投资者承诺其本金不受损失B.向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率C.向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益D.向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金【答案】 D30、（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B31、关于基金职业道德规范中诚实守信的基
11、本要求，以下说法正确的是（ ） A.不正当竞争B.欺诈客户C.公平合法有序竞争D.内幕交易和操纵市场【答案】 C32、保本基金于20世纪80年代中期起源于（）A.英国B.美国C.中国D.加拿大【答案】 B33、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告【答案】 D34、投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对（）的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议B.基金
12、合同C.基金招募说明书D.基金临时公告【答案】 B35、（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。A.内部监控制度B.内部管理机制C.内部控制机制D.内部检查制度【答案】 C36、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）【答案】 C37、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。A.基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 A38、基金销售机构通过（）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和
