《2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、基金公司直销具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】 D2、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东【答案】 D3、关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。A.股票基金是应对通货膨胀的有效手段B.与其它类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高C.股票基金
2、可供投资者用来满足现金管理的需要D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C4、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D5、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 B6、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【
3、答案】 D7、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险【答案】 B8、某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】 D9、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。A.组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.以上都是【答案】 D10、（2017年真题）关于我国基金份额注册登记
4、确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（ ）。A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日C.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日【答案】 C11、(2016年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C12、（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（ ）
5、。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】 C13、(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】 B14、分级基金份额分为（）。A.A类份额，B类份额B.母基金份额，A类份额，B类份额C.母基金份额，B类份额D.母基金份额，A类份额【答案】 B15、以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。A.保本周期B.赎回费C.安全垫D
6、.投资比例【答案】 D16、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】 C17、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D18、基金产品的代销机构不包括（ ）。 A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险机构【答案】 C19、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员
7、专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.审慎开展执业活动D.具有本科以上学历【答案】 D20、(2016年)ETF本质是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】 D21、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D22、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。 A.有效性原则B.相互依赖原则C.成本效益原则D.健全性原则【答案】 B23、关于基金半年度报告的披露,以下表述错误的是（ ）A.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标B.半年
8、度报告需要披露过去一个月的净值增长率C.半年度报告不要求进行审计D.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告【答案】 D24、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C25、下列不属于道德特征的是（ ）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D26、货币资金来源于（）从事的生产活动。A.国有企业B.居民C.金融机构D.事业单位【答案】 B27、1990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大
9、多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C28、当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.拘留D.暂停履行职务【答案】 C29、下列不属于道德与法律的区别的是( )。 A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D30、 关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】 B31、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（
10、）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C32、（2016年真题）（ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 B33、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C34、（2016年真题）在渠道策略方面，
11、我国基金销售的渠道以（ ）为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C35、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A.每日开市前B.每周C.每月D.不定期【答案】 A36、关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）A.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习B.为确保数据安全，重要数据应本地备份C.电子信息数据需要即时保存D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 B37、20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.封闭式基金B.指数型基金
12、C.开放式基金D.保本基金【答案】 C38、基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.1个B.2个C.5个D.7个【答案】 C39、风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。A.风险评估B.风险评级C.风险预测D.风险比较【答案】 A40、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D41、(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据
