《2022年四川省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年四川省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C2、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B3、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度C.建立健全信息隔离机制D.保持办公场所和办公设备相对
2、独立【答案】 A4、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（ ）。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C5、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A6、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
3、 A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。 A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】 D8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】 D9、证券公司
4、从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C10、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7965元手、7962元手；最高价分别为7969元手、7966元手；最低价分别为7937元手、7945A.79.44元手B.79.69元手C.79.62元手D.79.37元手【答案】 A11、证券公司为期货公司提供中间
5、介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D12、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C13、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】 D14、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权
6、益总额平均不低于人民币（）。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元【答案】 C15、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 A16、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A17、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】 A18、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是
7、（ ）。A.交易结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.特别结算会员D.交易结算会员. 全面结算会员和特别结算会员均可【答案】 C19、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D20、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A21、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3
8、D.2【答案】 D22、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】 C23、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B24、期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期
9、货经营业务的机构【答案】 C25、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（ ）。A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】 C26、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】 B27、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5B.10C.15D.30【答
10、案】 D28、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】 B29、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨手），价格为65000元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ） A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元【答案】
11、 A30、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（ ）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。 A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.外汇管理部门D.工商管理部门【答案】 C31、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A32、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A33、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充
12、分计提（ ）。 A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A34、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】 A35、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C36、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损
