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1、2022年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共60题)1、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。 A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】 D2、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】 B3
2、、托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国银监会【答案】 C4、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允价值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】 B5、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D7、
3、(2017年)基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】 C8、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】 D9、(2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。A.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属B.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭D.QDII基金禁止投资于远期合约、互换【答案】 B10、根
4、据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（ ）。A.公募基金与私募基金B.契约型基金与公司型基金C.在岸基金与离岸基金D.主动型基金与被动型基金【答案】 C11、开放式基金所特有的一种风险是（）。A.市场风险B.合规风险C.巨额赎回风险D.管理风险【答案】 C12、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】 C13、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值C.从受托资产来看，主要包含固定资
5、产等实物资产D.从参与方式来看，包括委托方和受托方【答案】 C14、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。A.合规部门负责人B.合规检查小组C.合规风险报告路线D.其他途径【答案】 C15、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】 D16、（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。A.依法监管B.审慎监管C.适度监管D.高效监管【答案】 B17、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.10C.2
6、0D.30【答案】 A18、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场。A.金融工具B.衍生工具C.货币D.商品【答案】 A19、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A20、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B21、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和
7、风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所【答案】 D22、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）A.公司型基金B.契约型基金C.开放型基金D.有限合伙型基金【答案】 C23、董事会履行的合规管理职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】 C25、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 B26、对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评
8、估结果有效期最长不超过（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 C27、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.华安创新B.金鹰基金C.华泰柏瑞D.东吴鼎利【答案】 A28、（）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】 C29、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.公正性B.独立性C.平衡性D.专业性【答案】 C30、关于基金年度报告中的基金财务会计报告，以下表述错误的是（ ）A.基金财务会计报告包括基金财务报表和财务报表附注B.基金财务报表附注
9、需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不祥尽的内容做进一步的解释说明D.基金财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表【答案】 D31、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】 D32、（2016年真题）在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D33、基金公司日常运营
10、中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】 B34、(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼【答案】 A35、（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】 A36、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。A.招募说明书摘要B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C.基金资产的估值D.基金运作方式【答案】 D37、下列关于反洗钱合规性风险管理
11、措施，说法不正确的是（ ）。A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制【答案】 A38、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】 B39、（2017年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新【答案】 A41、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】 C42、（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。A.采用第三方机构评价结果B.信函和网络调查C.对已有客户信息进行分析D.当面调查
