《2022年四川省期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年四川省期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】 D2、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A3、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】 D4
2、、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。 A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A5、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部
3、损失责任【答案】 A6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A7、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A8、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交
4、易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A9、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。 A.25B.50C.10D.100【答案】 C10、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A11、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和
5、服务制度【答案】 C12、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B13、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A14、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D15、期货交易所变更名称
6、、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B16、下列说法错误的是（ ）。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织B.期货交易所统一实行全员结算制度C.期货交易所可以实行会员分级结算制度D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】 B17、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C18、期货交易的结算由期货
7、交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A19、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C20、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。 A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿C.追偿客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】 A21、下列关于某期货公司经营管
8、理其分支机构的表述中，错误的是( )。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】 C22、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.5D.10【答案】 B23、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。A.3个工作日B.3个自然日C.5个工作日D.5个自然日【答案】 C24、下列不属于
9、国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A25、期货交易管理条例的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B26、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】 B2
10、7、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C28、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A29、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记B
11、.股东会决议C.董事会决议D.变更后的法定代表人任职【答案】 A30、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D31、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的
12、处理结果发送给（ ）。 A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C32、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B33、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.2B.3C.6D.8【答案】 C34、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】 C35、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A36、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲
