《2022年河北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年河北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年河北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、人民币合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 C2、如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型，一般来说，适合老年人的投资原则是（ ）。A.首选高风险、投资周期长的产品B.以保值增值为目标，选择中高风险的产品进行组合投资C.以低风险为核心，不宜过多配置股票型基金D.坚持稳健原则，分散风险，选择收益与风险均衡化的产品【答案】 C3、常用的免疫策略不包括( )。 A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】 D4、资本资产
2、定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（ ）A.市场组合的贝塔值为0B.贝塔值越大，预期收益率越低C.贝塔值不能小于0D.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感度【答案】 D5、在基金收入中，股利收入属于（）。A.投资收益B.其它收入C.利息收入D.公允价值变动损益【答案】 A6、关于利润表，以下表述错误的是（ ）。A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直
3、接原因【答案】 A7、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】 A8、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（ ）。A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例B.混合型基金的预期收益高于股票型基金C.混合型基金的预期收益低于债券型基金D.混合型基金的投资风险高于股票型基金【答案】 A9、标准普尔和惠誉的最高
4、信用等级是（）。A.AAAA级B.AAA级C.AAa级D.Aaa级【答案】 B10、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（ ）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】 A11、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本【答案】 A12、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 B13
5、、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D14、某债券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（ ），均值为（ ）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】 C15、以下不属于基金的费用的是（ ）。A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】 D16、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与
6、买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】 B17、关于市场有效性，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（ ）。A.全额结算B.双边净额结算C.分级结算D.多边净额结算【答案】 D19、在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A.中国银监会B.全国银行间同业拆借中心C.中国人民银行D.中央结算公司【答案】 C20、关于基金管理公司执行交易指令的流程，以下选项表述
7、错误的是（ ）。A.交易总监负责审核投资指令的合法合规性B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易员接收到投资指令后立即执行，不应根据自身主观判断选择交易时机D.投资交易系统将自动拦截违规指令，如发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令【答案】 C21、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A.报价驱动B.指令驱动C.做市商制度D.柜台交易【答案】 B22、在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？（）。A.公司营业成本减少B.公司
8、投资收益增加C.公司所有者权益增加D.公司无息负债减少【答案】 D23、以下哪一项不属于货币市场工具的特点？（）A.流动性高B.本金安全性高，风险较低C.均为债务契约D.小额交易，主要参与者为个人投资者【答案】 D24、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。A.90B.150C.180D.360【答案】 C25、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.指令驱动市场D.报价驱动市场【答案】 D26、UCITS基金持有人以( )进行申购和赎回。 A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值【答案】 A27、个人投
9、资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】 A28、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答案】 B29、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资
10、者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】 D30、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（ ）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证【答案】 C31、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在
11、进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）。A.200B.100C.50D.25【答案】 A32、利润表是反映在（ ）财务成果的报表。A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】 C33、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B34、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D35、最早开
12、始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（ ）A.上海交易所B.银行间交易商协会C.银行间同业拆借中心D.深圳交易所【答案】 A36、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D37、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】 B38、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】 D39、给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（ ）。A组合：平均收益率15；标准差0.4；贝塔系数0.58B组合：平均收益率11；标准差0.2；贝塔系数0
