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1、2022年河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查对（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 A2、（2017年真题）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（ ）A.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序B.外国投资者并购境内非外商投资企业不
2、包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序C.涉及外商投资产业指导目录（2015年修订）的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理D.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批，也包括上市公司【答案】 B4、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（ ）。A.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人B.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规风控负责人【答案】 A5、
3、管理人内部控制的要素包括（）A.B.C.D.【答案】 C6、（2020年真题）并购基金投资标的特点不包括（ ）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业C.优先投资科技型初创企业D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】 C7、（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点，D.对于有保密需求的
4、信息，可以告知投资者暂时无法进行披露【答案】 C8、（2017年真题）下列关于清算的说法中，错误的是（ ）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】 C9、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、（2021年真题）关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（ ）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定
5、行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】 B11、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（ ）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】 B12、最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】 B13、业务尽调的目的是（ ）A.了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势B.了解企业基
6、本情况C.了解产品和服务D.了解企业发展战略【答案】 A14、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（ ）等创业早期的企业。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】 A15、下列各事项属于回售权条款中的触发条件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、股权投资基金尽职调查的作用不包括（）。A.价值发现B.价格发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】 B17、股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（）。A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股
7、权回购才会正式发起。B.股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订股权转让协议C.根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。D.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据公司登记管理条例的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记【答案】 C18、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（ ）A.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行证券投资基金法的强制性规定来安排实施B.合伙型基金的出资方式根据合伙企业法规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资C.公司型基金的出资方式通常由公
8、司章程进行规定且可进行适应性约定D.相比较而言，股权投资基金不会采用承诺资本制【答案】 C19、会计师事务所在股权投资基金（）等各个阶段中提供多方面的专业服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括（ ）。A.公开谴责B.暂停办理相关业务C.加入黑名单D.撤销管理人登记【答案】 C21、进行股权投资的最终目标是（ ）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A22、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所B
9、.中国证监会C.中国证券投资基金企业协会D.中国人民银行【答案】 C23、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会
10、员资格等纪律处分【答案】 D24、（2021年真题）选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（ ）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】 D25、下列既属于国外股权投资基金的募集对象，也属于国内股权投资基金的募集对象的是（ ）。A.养老基金B.大学基金会C.母基金D.政府引导基金【答案】 C26、下列关于基金业协会理事会的说法，错误的是（）。A.理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构B.理事会对会员代表大会负责C.理事会由会员理事组成
11、D.理事会可以决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销【答案】 C27、下列不属于政府引导基金特点的是（ ）。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D28、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全,合法规范经营C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】 B29、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，
12、应予当场登记并颁发营业执照B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等【答案】 C30、(2017年)下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（ ）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】 D31、清算小组应编制清算报告，并向（）进行披露。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人【答案】 A32、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行
