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1、2022年河北省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、以下情形中，创业板上市公司需要对半年度报告进行审计的有（）。2015年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、天方股份有限公司是上市公司，李师傅食品有限公司（以下简称“李师傅公司”）是其旗下一子公司，根据规定，如果李师傅公司申请在香港上市，天方股份有限公司应当符合下列( )条件。 A.II,B.,C.,D.,【答案】 B3、以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4、甲公司同一控制下取得乙公司60股权，乙公司本身也有子公司，乙公司个别报表的所有者权益账面
2、价值3000万、公允价值3200万，合并报表所有者权益合计3300万，公允价值3500万，问长期股权投资初始投资成本为多少（）万元。A.1800B.1920C.1980D.2100【答案】 C5、根据全国中小企业股份转让系统分层管理办法，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A6、根据资产定义，下列各项中不属于资产特征的是（）A.资产是企业拥有或控制的经济资源B.资产预期会给企业带来未来经济利益C.资产是由企业过去交易或事项形成的D.资产能够可靠地计量【答案】 D7、某上市公司董事会由3名管理层董事和4名
3、独立董事构成，现在3名管理层董事拟对该上市公司进行协议收购，假设不存在关联关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C8、A公司是B公司的控股子公司，根据规定，B公司应在多个方面对A公司实行管理控制，下列各项不属于B公司的管理控制范围的是( )。A.制定控股子公司重大事项的内部报告制度B.制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度C.依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人D.不定期取得控股子公司财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告【答案】 D9、根据公开发行证券的公司信息披露内
4、容与格式准则第28号创业板公司招股说明书，下列关于创业板公司招股说明书信息披露要求的说法，错误的是（）。A.发行人应披露报告期内所发生的全部关联交易的简要汇总表B.发行人应按对业务经营的重要性程度列表披露与其业务相关的主要固定资产、无形资产等资源要素C.发行人董事、监事、高级管理人员在近两年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因D.发行人应针对实际情况描述相关风险因素，并明确披露相应的风险对策E.发行人是信息披露的第一责任人，发行人的信息披露应真实、准确、完整、及时【答案】 D10、下列会引起速动比率变动的事项有（）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 B11、关于中小板上市公司募集资金的管理
5、和使用，需要经股东大会审议的有( )。 A.B.、C.、D.、E.、【答案】 B12、个人投资者可以进行哪些债券投资 （）2016年5月真题A.、B.C.、D.、【答案】 C13、下列属于上市公司信息披露义务人的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B14、在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应该具备的条件有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 D15、以下构成一致行动人的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、某外国投资者协议购买境内公司股东的股权，将境内公司变更为外商投资企业，该外商投资企业的注册资本为700万美元。根据外国投资者并购境内企业的
6、有关规定，该外商投资企业的投资总额的上限是（）。A.1000万美元B.1400万美元C.1750万美元D.2100万美元【答案】 C17、收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C18、A上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格，则( )内不得向公司激励对象授予股票。 A.B.,C.,D.,V【答案】 A19、 非商业银行公开发行优先股，应在公司章程中规定以下事项（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司80股权。为取得该股权，甲公司增发2000万股
7、普通股，每股面值为1元，每股公允价值为5元；支付审计评估等费用100万元，为发行股票另支付承销商佣金50万元。取得该股权时，A公司可辨认净资产账面价值为9000万元，公允价值为12000万元。假定甲公司和A公司采用的会计政策、会计期间相同，甲公司取得该股权时应确认的资本公积为（ ）万元。A.5150B.5200C.7550D.76000【答案】 A21、根据内幕信息知情人登记管理制度的规定，下列关于内幕信息知情人登记制度的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C22、甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂
8、牌的是（）。A.乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8%B.丙证券公司，甲公司持有其10%C.丁证券公司，甲持有3%且为其第四大股东D.戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东【答案】 A23、下列关于分部报告的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24、根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D25、某公司经营风险较大，准备采取一系列措施降低杠杆程度，下列措施中，不能达到这一目的的有（ ）。 A.、B.、C.、D.E.、【答案】 D26、某企业当期净利润为500万元，投资收益为80万元，与筹资活
9、动有关的财务费用为45万元，经营性应收项目增加50万元，经营性应付项目减少30万元，固定资产折旧为35万元，无形资产摊销为15万元。假设没有其他影响经营活动现金流量的项目，则该企业当期经营活动产生的现金流量净额为（）万元。A.415B.435C.450D.500【答案】 B27、以下情形中，创业板上市公司需要对半年度报告进行审计的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、为了保持公司的控制权，通常管理层会在公司章程中设置反收购条款。常见的反收购条款有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 B29、某有限责任公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配
10、利润条件，则股东可以（ ）。A.请求法院认定该决议无效B.不经他人同意将股份转让C.请求公司以合理价格收购其股权D.请求法院撤销该决议【答案】 C30、根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C31、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、根据有关规定，上市公司独立董事行使下列职权，需要经公司全体独立董事1/2以上同意的事项有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B33、 甲公司2012年1月1日专门借款2000万，年利率为5，当日支付1 600万元工程款，
11、假设尚未动用的专门借款在尚未动用期间无收益。2013年1月1日，又借入一笔一般借款1000万，年利率8。同日，支付工程款800万元。项目在2013年3月31日完工。则以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34、中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C35、外国投资者以股权并购境内公司所涉及到的股权的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 A36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
