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1、2022年河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（）。A.国家发展改革委B.外汇局C.中国人民银行D.国资委【答案】 C2、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要
2、提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】 D3、财务尽职调查中需要重点关注财务报告及相关财务资料，对于资产负债表需要重点核查的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）A.基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销C.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销D.不同基
3、金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理【答案】 B5、股权投资基金的（ ），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】 D6、修订后的合伙企业法自2007年6月1日起施行，增加了（ ）这种新的合伙企业形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 B7、（2019年真题）下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】 C8、通常情况下，
4、创业投资基金主要以（ ）投资于目标公司，而并购基金主要以（ ）的方式对目标公司进行投资A.购买存量股权；减资方式B.购买存量股权；增资方式C.减资方式；购买存量股权D.增资方式；购买存量股权【答案】 D9、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定
5、的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】 C10、股权投资基金投资流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】 C12、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（ ）。A.董事会成员应为3至30人
6、B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款D.董事会决议的表决实行一人一票【答案】 A13、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】 B14、关于并购方式实现退出的程序，表述错误的是（）。A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D.有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准【答案】 C15、关于股权私募投资基
7、金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】 D16、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】 D17、（）无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。A.公司型基金B.信托（契约）型基金C.合伙型基金D.股权投资基金【答案】 B18、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程
8、中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A19、基金管理人应当履行受托人义务，承担（ ）约定的受托责任。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都是【答案】 D20、关于股权投资母基金，说法正确的是（）。A.母基金的规模一般较大，因此相较于单只股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期C.母基金的规模通常较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资人
9、才D.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险【答案】 D21、重置成本法中，待评估资产价值等于（ ）。A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】 A22、在监管上，股权投资基金实行（）原则。A.法定监管B.紧密监管C.适度监管D.事前监管【答案】 C23、考虑股权投资业务的特殊性，合伙协议还可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】 C25、(2017年)场外股权交易
10、市场挂牌一般实行（ ），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】 D26、以下选项中，一般不属于董事会权利的是()。A.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案B.决定公司的经营计划和投资方案C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案D.修改公司章程【答案】 D27、私募基金风险评级的具体标准，由私募（ ）自行或委托独立第三方机构制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金公司【答案】 A28、股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、（2021年真题）关于
11、当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（ ）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】 D30、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则【答案】 D31、股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位
12、或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（）份额或其收益权为投资标的的金融产品。A.证券投资基金B.公募投资基金C.个人资产D.股权投资基金【答案】 D33、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】 A34、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（ ）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】 B35、(2016年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】 D36、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是
