《2022年上海市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年上海市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年上海市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y公司的估值为（ ）。A.4.8亿元B.4亿元C.6亿元D.5亿元【答案】 B2、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资
2、项目的可供分配现金，A.2.24亿元、0.06亿元B.2.06亿元、0.24亿元C.2亿元、0.3亿元D.2.3亿元、0元【答案】 D3、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】 D4、重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种（ ）方法。A.常规B.辅助C.特殊D.主要【答案】 B5、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募
3、集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】 D6、下列符合条件的，可豁免国有股转持有（）A.B.C.D.【答案】 B7、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）A.股权投资基金起源于英国B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A8、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容
4、的表述错误的是（）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】 B9、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25获得追加分配。(4)按照投资者80、管理人20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，
5、且不考虑所有税收和基金费用。A.2400万元和600万元B.3000万元和0C.2816万元和184万元D.2800万元和200万元【答案】 D10、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（），让股权投资基金来管理这项投资。A.主动角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁观者角色【答案】 B12、股权投资基金应该向（ ）募集。A.基金投资者B.社会团体C.特定的合格投资者D.企业法人【答案】 C13、下列关于信托（契约）型股权投资基金的说法错误的是（ ）。A.信托（契
6、约）型基金本质上是一种信托关系B.契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任D.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体【答案】 D14、(2017年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（ ）。A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准D.进行
7、境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管【答案】 A15、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.【答案】 B16、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、（2017年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违
8、反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】 D18、某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）。A.规定投资的员工最少需要投资10万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】 D19、合伙企业合伙人是（）的，缴纳个人所得税；合伙人是（）缴纳企业所得税。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；无限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】 B20、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于（）。A.业务开拓B.规范管理C.后
9、续再融资D.资源导入【答案】 D21、在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流（FCFF）除了需考虑息税前利润（EBIT），折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是（）A.新增的付息债务，长期经营性资产的变化B.新增的付息债务，短期经营性资产的变化C.债务本金偿还，新增的付息债务D.调整的所得税，长期经营性资产的变化【答案】 D22、服务办法包括以下哪些主要内容（ ）A.B.C.D.【答案】 D23、狭义上的股权投资基金特指（ ）A.定向増发股票投资B.不动产投资基金C.并购投资基金D.以上都不是【答案】 C24、下列关于股投资基金募集的说法中，错
10、误的是（ ）。A.募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金B.募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞D.募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金【答案】 D25、目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（ ）。A.个体型B.合伙型C.公司型D.信托（契约）型【答案】 A26、基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（ ）。A.直接
11、股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资【答案】 A28、（2017年真题）某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】 D29、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.做市方式B.回购方式C.要约收购D.要约回购【答案】 A30、（）并上市一般是在被投资企业
12、经营达到理想状态时进行的。A.股票首次公开发行B.股票首次非公开发行C.股票公开发行D.股票非公开发行【答案】 A31、可比公司是指与目标公司（）等方面相同或相近的公司。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、项目跟踪与监控的常用指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、(2017年)有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（ ）通过。A.出席股东大会的股东所持表决权的12以上B.代表23以上表决权的股东C.出席股东大会的股东所持表决权的23以上D.代表12以上表决权的股东【答案】 B35、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金
