《2022年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】 B2、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.通胀风险B.再投资风险C.流动性风险D.提前赎回风险【答案】 C3、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）%，任何一家市场参与者待返售
2、债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。 A.5B.10C.20D.15【答案】 C4、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】 A5、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（）A.远期B.期货C.期权D.互换【答案】 D6、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（ ）。A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值
3、D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】 D7、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】 A8、某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当月沪深300股指期货合约，准备指数下跌后买入期指，这种行为被称为( )。A.多头套保B.空头投机C.空头套保D.多头投机【答案】 B9、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】 B10、下列属于内在价值法的估值模型的是()。A.市盈率模型B.市净率模型C.零增长模型D.市销率模型【答案】 C11、下列不属于期货市场基本功能的是（ ）A
4、.价格发现B.政府宏观调控的工具C.风险管理D.投机【答案】 B12、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（ ）元。A.10500B.1500C.11500D.10100【答案】 B13、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（ ）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性【答案】 C14、下列关于主动投资的说法，错误的是（）。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面
5、分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C15、列关于货银对付的表述中，不正确的是（ ）。A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A16、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益
6、率。A.标准差B.方差C.凸性D.久期【答案】 A17、（ ）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.固定利率债券【答案】 A18、( )，中国金融期货交易所正式成立。 A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】 A19、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（ ）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D.托管人结算模式和分级结算模式【答案】 A20、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（ ）A.企业采用分期付
7、款方式购置一台大型机械B.企业向战略投资者进行定向增发C.企业向股东发放股票股利D.企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款【答案】 A21、公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指（ ）。A.宏观行业个股B.个股行业宏观C.宏观个股行业D.行业宏观个股【答案】 A22、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A23、关于场内证券交易
8、结算原则，以下表述错误的是（）A.根据中国结算公司深圳分公司的规定，开立非担保结算备付金账户的机构，交易所场内证券或资金B.在共同对手方制度下，即使买卖双方中的一方不能履约，结算机构也要向守约一方先行垫其应收的证券或资金C.根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原则，当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，结算机构负责人与结算参与人之间的集中清算交收【答案】 A24、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次
9、发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】 B25、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答
10、案】 B26、（ ）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格【答案】 A27、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。 A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D28、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】 A29、通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大
11、小。A.下行风险标准差B.贝塔系数（）C.跟踪误差D.方差【答案】 B30、关于期权，以下表述错误的是（）。A.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的B.期权买方到期必须履约，不履约需缴纳罚金C.期权合约中的标的资产，可以是实物商品、金融资产、汇率或各种综合价格指数等D.期权的买方要付给卖方一定教量的权利金【答案】 B31、下列不可以从基金财产中列支的费用有（ ）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】 C32、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元，
12、则应计入流动资产的金额为（）亿元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】 B33、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。A.再投资收益率B.利率期限结构C.债券市场价格D.计息方式【答案】 B34、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15.若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D35、以下不属于债券基金主要的投资风险是（ ）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险【答案】 D36、我国证券市场发展的先后顺序为（ ）。A.柜台市场交易所市场银行间市场B.交易所市场银行间市场柜台市场C.柜台市场银行间市场交易所市场D.交易所市场柜台市场银行间市场【答案】 A37、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画IS长达数年的负现金流
