《2022年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库一单选题(共60题)1、（）表示企业所应支付的所有债务。A.应付款项B.负债C.应付利息D.应付所得税【答案】 B2、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B3、关于投资风险，下列表述错误的是（ ）。A.市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险B.投资风险源自于投资价值的波动C.流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度D.投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险和市场风险【答案】 D
2、4、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C5、在充分有效市场的前提下，关于资本市场线上的任一组合的风险情况，以下表述正确的是（）A.A既有系统性风险，也有非系统性风险B.B只有系统性风险，没有非系统性风险C.C只有非系统性风险，没有系统风险D.系统性风险和非系统性风险均被完全分散【答案】 B6、（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单【答案】 A7、下列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投
3、资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】 D8、关于弱有效证券市场，以下表述错误的是（）A.历史信息对证券价格变动不会产生任何影响B.投资者可以通过分析历史信息进行的技术分析来预测未来证券价格走势C.证券价格能够允分反映历史序列中包含的信息D.投资者通过对以往价格、交易量所进行的技术分析都是无用的【答案】 B9、在非完全有效的市场上，（ ）策略收益主要来自以下两种情况：一是主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息，即市场“共识”以外的有价值的信息；二是主动投资者在面对相同的信息时，能够更高效地使用信
4、息并通过积极交易产生回报。A.债券投资B.股票投资C.主动投资D.被动投资【答案】 C10、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）。A.权益乘数主要反映企业的融资能力B.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力C.权益乘数等于所有者权益除以总资产D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高【答案】 C11、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15.若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D12、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）黄金交易所
5、的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.天津B.上海C.广州D.深圳【答案】 B13、关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（ ）。A.期权合约只在交易所交易B.互换合约通常在场外交易C.期货合约只在交易所交易D.远期合约通常在场外交易【答案】 A14、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（ ）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】 B15、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答
6、案】 C16、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】 A17、处于（ ）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】 B18、我国基金会计核算以（ ）为记账单位。A.美元B.人民币元C.英币D.港币【答案】 B19、基金在估值时，对于（ ）和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。A.送股B.转增股C.配股D.以上选项都对【答案】 D2
7、0、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。A.基金管理费B.基金赎回费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】 B21、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求【答案】
8、B22、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】 A23、假设某基金2015年1月5日的单位净值为1.3910元，2015年12月31日的单位净值为1.8618元。期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.1元。该基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天珀单位净值分别为1.9035元和1.8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计
9、算基准确定再投资份额，则该基金在2015年的时间加权收益率为（ ）A.33.85%B.38.52%C.41.51%D.47.72%【答案】 D24、基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】 D25、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（） A.下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。B.下行风险是
10、指，由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。C.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。D.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。投资的期限越长，这个指标就越有利【答案】 D26、关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性风险和非系统性风险都不可能被分散【答案】 C27、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（ ）。A.汇率风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.折价溢价交易风险【答案】 A28、投资者在考察其所投资的私
11、募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（ ）。A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主B.J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出D.J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴【答案】 A29、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.收入状况【答案】 B30、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。A.做市商应对市场上所有债券进行报价B.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易C.做市商在银行间债券市场上以自有资金
12、和债券与投资者进行交易D.做市商向投资者进行单向报价【答案】 C31、家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。A.激进的B.稳健的C.冒险的D.高风险的【答案】 B32、以下不属于基金暂停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】 D33、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。A.半弱有效市场B.弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】 A34、目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（ ）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】 C35、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35B.0.5C.0.75D.0.8【答案】 C36、对于基金交易费，以下说法不正确的是（ ）。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取【答案】
