《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】 B2、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】 B3、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年【答案】 C4、（2020年真题）根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确
2、的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。A. . B. C. D. 【答案】 A7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门【答案】 C8、（2020年真题）下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他
3、证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】 C9、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，A.B.C.D.【答案】 C10、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】 C11、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（
4、 ）。A.B.C.D.【答案】 B12、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则A.B.C.D.【答案】 C13、根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
5、。A.5B.10C.15D.20【答案】 B16、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】 D17、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 A19、华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。A.乙公司工作人员邀请
6、华夏公司的主要负责人来乙公司参观B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会【答案】 D20、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】 B21、证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】 B22、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上
7、进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23、设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 C24、对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（ ）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款【答案】 A25、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】 A26、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额
8、30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】 B27、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。A.、B.、C.、 _D.、【答案】 A28、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。A.10个小时B.20个小时C.30个小时D.40个小时【答案】 B29、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）A.B.C.D.【答案】 B30、（2
9、016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议【答案】 C31、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过6年B.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 D32、根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】 A33、证券公
10、司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元【答案】 B34、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】 C36、下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法
11、规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B37、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。 A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】 B38、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。A.B.C.【答案】 A39、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购
