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1、2022年上海市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。A.基金管理人B.基金募集机构C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】 B2、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】 B3、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是（ ）。A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出包括解散清算和破产清
2、算两种方式C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】 A4、国外股权投资基金的募集对象主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、企业的创业过程不包括（）。A.种子期B.起步期C.相对成熟期D.衰退期【答案】 D6、下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的参与主体主要为投
3、资者和基金管理人B.我国公司型基金的法律依据为中华人民共和国公司法C.通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式【答案】 C9、（2018年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（ ）。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】 D10、以下关于投资后管理的表述，错误的是（ ）。A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理，
4、是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动D.投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现【答案】 A11、发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、下列不属于股权投资基金的特殊风险的是（ ）。A.基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险B.基金未托管所涉风险C.基金委托募集所涉风险D.基金运营风险【答案】 D13、根据中华人民共和国公司法的规定，设立股份有限公司（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（
5、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A16、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（ ）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外
6、包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】 C17、（2016年真题）可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（ ）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】 A18、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。A.15%B.11%C.10%D.20%【答案】 B19、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。A.宣传推介股权投资基金B.登录基金备案系统C.发售基金
7、份额D.办理基金参与、退出【答案】 B20、股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.募集B.投资C.运营D.以上都是【答案】 D21、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（ ）。A.股权投资
8、母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】 B24、以下关于折现现金流法说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、（）是整个金融监管的基石。A.基金投资者的合法权益B.防范系统性金融风险C.基金托管人的合法权益D.基金管理人的合法权益【答案】 B26、（）证券投资基金法私募投资基
9、金监督管理暂行办法是行政监管的主要法律法规依据。A.外商投资创业投资企业管理规定B.证券法C.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定D.新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法【答案】 B27、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（ ）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C28、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、在投资交割之后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】 A
10、30、估值核算服务的基本职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（ ）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】 C33、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件
11、（）。A.总资产不低于3000万元B.总资产不低于1000万元C.净资产不低于1000万元D.净资产不低于3000万元【答案】 C34、（2016年真题）以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（ ）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】 A35、（ ）是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。A.项目立项B.签订投资框架协议C.尽职调查D.投资决策【答案】 C36、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】 C37、我国二级股票市场的主要交易机制有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律
