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1、2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考试题库一单选题(共60题)1、经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（ ）A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】 C3、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15B.1
2、3C.17D.37【答案】 A5、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】 A6、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、（ ）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A8、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、政府债券的特征包括（ ）。A.B.C.D
3、.【答案】 A11、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。?A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】 A12、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A13、场外交易市场的特征有 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A
4、15、货币政策的信用传导机制通过 ()完成A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券交易机制的主要目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、证券投资基金业协会成立于（ ）年7月。 A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】 A20、金融期权的主要风险指标Theta=（ ）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值
5、变化【答案】 A21、下面属于地方债分销对象的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A.证券市场资信评级业务管理暂行办法B.证券公司合规管理试行规定C.证券公司风险控制指标管理办法D.上市公司重大资产重组管理办法【答案】 A23、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）A.B.C.D.【答案】 D25、发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包
6、括（ ）。A.借贷资金市场利率水平B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券的变现能力【答案】 A26、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B27、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】 C28、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B29、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（ ）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天
7、计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】 A30、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】 D31、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门批准。 A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A32、截至2018年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】 A33、（2020年真题）关于证券公司债
8、券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】 B34、关于债券发行主体的描述，错误的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【答案】 B35、（2019年真题）不属于债券买卖
9、交易报价方式的是（ ）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】 A36、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()A.短期债券信用评级划分为四等六级B.中长期债券信用评级划分为三等九级C.短期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调D.中长期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调【答案】 C37、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（ ）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、货币政策的信用传导机制包括（ ）。A.B.C.D.【答
10、案】 A39、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C40、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（ ）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】 C41、中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】 A42、国债的竞争性招标方式包括（ ）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】 A43、下列影响基金份额净值的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、首次公开发行股票采用询价方式的，公开
