《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（ ）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月
2、【答案】 A2、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四【答案】 B3、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 B4、经营机构发布证券
3、研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】 B5、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会【答案】 D8、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员
4、会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】 D9、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D10、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 B12、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内
5、部程序向（）报告。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】 B16、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 C17、通过证券交易所
6、的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】 C18、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（ ）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】 A19、根据证券公司分类监管规定，我国证券公司分为（ ）个级别。A.5B.3C.6D.11【答案】 D20、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万
7、元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B21、上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】 B23、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】
8、C24、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B25、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、证券公司新建或更换重要信息系统所在
9、机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10B.15C.5D.20【答案】 C27、按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的【答案】 A28、为发
10、行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.B.C.D.【答案】 D29、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 B30、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导
11、下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C32、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C34、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C37、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（ ）安排。A.B.C.
